Кыязы, Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) баалуу кагаздар мыйзамын жана Schall юридикалык фирмасын, акционерлердин укуктарын талашкан улуттук фирманы бузган, жарыялады 25-августта бул дооматтарды инвесторлордун атынан иликтеп жатканын билдирди.
Мындан тышкары, тергөө Шваб жалган жана адаштыруучу билдирүүлөрдү бергенби же инвесторлор үчүн маанилүү болгон маалыматты ачыкка чыгара алганбы деген суроого бурулат. Ушундай эле маанилүү, июнь айында Баалуу кагаздар жана биржа комиссиясы (SEC) Schwab инвестициялык кеңешчисинин үч туунду компаниясына кардардын каражаттарын кантип бөлүштүрүп жатканын ачыкка чыгарбаганы үчүн айыптаган.
SEC буйругуна ылайык, Schwab мандаттуу ачып, алардын робо-кеңешчи, AI менен иштеген портфолио кеңешчиси "тартиптүү портфелди куруу методологиясы" аркылуу "оптималдуу кирешелерди" издеши керек болчу, ал эми чындыгында Швабдын жеке маалыматтары көпчүлүк шарттарда портфелдердеги накталай акча аларга азыраак акча табууга алып келгенин көрсөттү. ошол эле тобокелдик.
Көмүскө практикалар
Робо-кеңешчи портфелдеринде Шваб накталай акчаны аффилирленген банкка которуп, аны насыяга берип, алган кредиттери боюнча пайыздар менен робот-кеңешчи кардарларына төлөгөн айырманы өзүнө калтыруу менен акча жасаган.
Швабдын инвестициялык кеңешчиси туунду компаниялары, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. жана Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., ишти токтотуу жана токтотуу буйругуна макул болушту. Мунун натыйжасында фирма 52 миллион долларды жокко чыгаруу жана алдын ала өкүм боюнча пайыздарды төлөп, 135 миллион доллар жарандык айып төлөгөн.
Мындан тышкары, Шваб саясаттар менен жол-жоболор туура сакталышын камсыз кылуу үчүн алардын робот-кеңешчисинин ачыкка чыгарууларына байланыштуу саясаттарын жана жол-жоболорун кеңешип, карап чыга турган көз карандысыз консультантты калтырууга макул болду.
Акыр-аягы, Schall юридикалык фирмасы баалуу кагаздар боюнча соттук териштирүүлөр жана акционерлердин укуктары боюнча адистешкен жана бул иш али тастыктала элек болгондуктан, канча инвестор Швабды AI кеңешчиси кызматтарын туура эмес көрсөткөнү үчүн сотко берүүнү чечери белгисиз.
Акцияларды азыр Interactive Brokers менен сатып алыңыз - эң алдыңкы инвестициялык платформа
баш тартуу: Бул сайттагы мазмун инвестициялык кеңеш катары каралбашы керек. Инвестиция - бул спекулятивдүү. Инвестициялоодо сиздин капиталыңыз тобокелге салат.
Булак: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/