OAM реестрине катталууга тийиш болгон VASPs жана WSPs

VASPs жана WSPs үчүн OAM тарабынан сакталган реестрге жана аны ишке ашырган MEF жарлыгына жазылуу милдети жөнүндө көп айтылган жана жазылган жана көп жерлерде.

Буга чейин жазылгандай, жарлык котормочуга бир нече маселелерди чечүү боюнча ыңгайсыз милдетти калтырат: жобо жетиштүү түрдө ачык-айкын эмес экенин жана биржа жана санарип капчык платформаларын гана аныктап койбогондугун эске алуу менен, чындыгында окууга кирүү үчүн зарыл болгон субъекттерди туура аныктоо. ; Жарлыкта реестрге италиялык операторлор гана жана ЕБнин башка мүчө мамлекеттеринде жайгашкан субъекттер катары катталууга милдеттүү субъект катары ачык айтылганын эске алганда, ЕБден тышкаркы өлкөлөрдөн иштеп жаткан VASP жана WSPлерге тийгизген таасири ж.б.у.с.

Бирок өзгөчө ой жүгүртүү жана көңүл буруу талап кылынган бир маселе бар: санкциялоочу аспект жана иштеп жаткан субъекттердин бизнес жүргүзүүсүнө бөгөт коюу үчүн мүмкүн болгон механизмдер жана ыйгарым укуктар. реестрге киргизилбестен.

OAM кантип уюштурулган жана VASP жана WSP кандай түрлөрүн каттоодон өтүүгө милдеттүү?

Суроону түзүү үчүн, биз артка бир кадам ташташыбыз керек жана реестрдин иш жүзүндө аткарган кызматы эмне экенин түшүнүшүбүз керек ОАМ болуп саналат жана эмне ролдор, функциялар жана ыйгарым укуктар анын айланасында айланган актерлордун: ОАМдын өзүнөн, Nuclei di Polizia Valutaria, FIU ж.б.у.с.

Эми, бул реестр максаты жана функциясы боюнча улуттук тутумда каралган, ошондой эле европалык деңгээлде жөнгө салынган көптөгөн квалификациялык реестрлер менен салыштырууга болбойт, кабыл алуу үчүн жарамдуулуктун өзгөчө талаптарын көрсөтүү зарыл, профессионалдык чеберчилик жагынан болсун, ар-намыстуулук жагынан болсун, же активдердин ишенимдуулугу жагынан болсун. 

Реестрдин бул түрүнө таандык болуу милдети, эгерде ага жетүү мүмкүнчүлүгүн жөнгө салуу ниети болгондо каралат өзгөчө коомдук таасири бар иш-аракеттер же кесиптер жана деликатестик: медициналык кесиптер, кардарлардын маанилүү кызыкчылыктары каралуучу башка кесиптер (юристтер, бухгалтерлер ж.б.), банктык жана каржылык ишмердүүлүк, аларда аманат (конституция тарабынан корголгон) же башка корголгон кызыкчылыктар, мисалы, керектөөчүлөрдүн укуктарын коргоо ж.б.у.с. таасир эткен.

Реестрлердин бул түрлөрүнө кабыл алуу жалпысынан уруксат берүүчү жана квалификациялык функцияга ээ жана болуп саналат органдары тарабынан көзөмөлгө алынат (иштин түрүнө жараша кесипкөй буйруктар, Италия Банкы, Консоб, Ивасс ж.б.).

Бул органдар, биринчи кезекте, чакырылган аныктоо жана жарамдуулугун талаптарга ээ баалоо сектордун ченемдик укуктук актыларында (ошондой эле конкурстук жол-жоболор аркылуу) каралган, андан кийин контролдоо, санкциялоо жана тартипсиз же кыянаттык менен ишмердүүлүктүн аткарылышына бөгөт коюу ыйгарым укуктарына ээ.

үчүн OAM реестринин иши VASPs жана WSPs такыр башкача.

Биринчиден, реестрге жазуу иш-аракеттин аткарылышына мониторинг жүргүзүү максатында, кылмыш жолу менен алынган кирешелерди легалдаштырууга (адалдоого) каршы күрөшүү максатында (ошондой эле, кыйыр түрдө, салыктык контролдоо максатында) жана текшерүү максатында эмес экени түшүнүктүү. өзгөчө талаптарга ээ болуу.

Чынында, реестрге катталуу үчүн мыйзамдар Италияда катталган кеңсеси же резиденциясы болушунан башка эч кандай талапты караштырбайт. Мындан тышкары, 17 bis co. 8/141 Мыйзам чыгаруу Декретинин 2010 тер, каттоону алуу үчүн эч кандай баалоо процедурасынын кереги жок, бирок Италияда иштеген же иштөөнү каалаган адамдар тарабынан жөнөкөй билдирүү.

Буга карабастан, ушул эле 1-берененин 17-пунктуна ылайык реестрде каттоо conditio sine qua иш-аракетти кесиптик ишке ашыруу үчүн эмес. Ошентип, каттоонун бул түрү бар иштетүү жана уруксат берүү функциясы.

Бул жалпы көрүнүш.

Эгерде оператор каттоодон өтпөстөн иштин бул түрүн жүргүзсө эмне болот?

Биз билгендей, Италияда кеңири колдонулган көптөгөн платформалар бар экенин эстен чыгарбоо керек, алар OAM реестрине катталбай, де-факто италиялык рынокко көңүл бурбай калышты.

Буга карабастан, бул платформалардын кызматтарын колдонууну уланта турган италиялык колдонуучулар болот.

Демек, эмне болушу мүмкүн?

Эң кеңири тараган ишенимдердин бири бул учурда, кызматтар көрсөтүлүүчү сайт жабылышы мүмкүн.

Бул чынында эле ушундайбы? Маселе анчалык деле жөнөкөй эмес.

Келгиле, эрежелер эмне дейт, карап көрөлү.

5/17 Мыйзам чыгаруу Декретинин 141 bis беренесинин 2010-пункту бул иш-аракетти кыянаттык катары квалификациялайт жана 2,065 евродон 10,329 еврого чейин административдик айып пул салууну карайт. 

Эгерде бул реестрде каттоодон өтпөстөн иштегендер үчүн тобокелдиктин бирден-бир кесепети болсо, анда юридикалык жактар ​​үчүн реестрге катталуу үчүн бир жолку салым деп эсептесек, бул санкциянын бөгөт коюучу таасири жөнүндө көп нерсе айтылмак. 8,300 еврону түзгөн олуттуу сумманы түзөт.

8а-статьянын 17б пункту ошондой эле мындай дейт:

«Ушул пунктта көрсөтүлгөн жарлык менен Экономика жана Финансы министрлиги менен ички иштер органдарынын ортосунда отчеттуулукка баш ийбеген провайдерлердин виртуалдык валютаны колдонуусуна байланыштуу кызматтарды көрсөтүүгө бөгөт коюуга ылайыктуу кызматташуу формалары түзүлдү. милдеттенме».

6-берененин 2-пункту MEF 13.1. 2022, ошондуктан, бул жобого ылайык, атайын валюта полиция бөлүмү, Guardia di Finanza бөлүмдөрү жана полиция күчтөрү аныктай алат деп белгилейт. "Италия Республикасынын аймагында виртуалдык валютаны жана/же санарип капчык кызматтарын колдонууга байланыштуу кызматтарды уруксатсыз ишке ашыруу" жана бул учурда алар 689/1981 Мыйзамында каралган тартипте жана мөөнөттө (административдик жаза чараларын көрүүнү жана колдонууну жөнгө салуучу декриминалдаштыруу мыйзамы) бузууну аныктоого жана талашууга киришет.

ОАМ түзүлгөн мыйзам жобосунан (б.а., 128/386 Мыйзам чыгаруу Декретинин 1993-беренесине ылайык) бардык мыйзамдарды карап чыгуу, ОАМ киргизе турган санкцияларды көрсөткөнгө чейин (кийинки 128-берене), ошолорго чейин. Аткаруу даражасы боюнча, OAM веб-сайтты караңгылатууга буйрук берүүгө автономдуу күчкө ээ эмес окшойт.

OAM мыйзам бузуунун айрым түрлөрүн жасаган катталган операторлорду реестрден чыгара алат. Бул, эгерде алар улана берсе, автоматтык түрдө аларды "кыянаттык" кылат реестрден чыгарылгандан кийин иштейт.

Бирок, OAM катталбаган операторлордун үстүнөн түз бийликке ээ эмес окшойт.

Көрүнүп тургандай, мыйзамда бир нече жолу көрсөтүлгөн, эгерде каттоодон өтпөгөн болсо, иш-аракеттерди жүргүзүүкыянаттык практикасын негиздейт.

Бул Италиянын аймагында VASP же WSP иш-аракеттерин жүргүзүү мүмкүнчүлүгүн карап жаткан операторлорду каттоодон убара болбостон, балким, чет өлкөдөн иш алып баруу мүмкүнчүлүгүн карап жаткан жобо менен эсептешүүгө алып келет: бул Кылмыш-жаза кодексинин 348-беренеси, кесипти кыянаттык менен аткарууга санкция берет.

Регламенттин жоболору

жободо атайын айтылган биринчи параграф деген:

"Атайын мамлекеттик квалификация талап кылынган кесипти мыйзамсыз жүргүзгөн адам алты айдан үч жылга чейин эркинен ажыратуу жана 10,000 50,000 евродон XNUMX XNUMX еврого чейин айыппул салуу менен жазаланат".

The экинчи абзац ошондой эле соттолгон болсо, бул башка нерселер менен катар "кылмыш жасоо үчүн колдонулган же жасалган нерселерди конфискациялоого" алып келет деп айтылат.

Эми кайсы бир кылмыш үчүн конфискациялоо каралган учурларда баш коргоо чарасы да болушу мүмкүн. Бул, башка нерселер менен бирге, тарабынан каралган 13/2 Мыйзамынын 689(1981)-беренеси, башкача айтканда, так ошол мыйзамга МЭФтин 6-беренеси Жарлык, биз жогоруда көргөндөй, кыянаттык менен көнүгүүлөрдү баалоого тиешелүү.

Бул эки суроону жаратат. Биринчиси: Италияда VASP же WSP иш-аракеттерин OAM реестринде катталбастан жүргүзүү, бул тарабынан каралган кылмышты бириктире алат. Кылмыш-жаза кодексинин 348-беренеси? Экинчи суроо: эгер ошондой болсо, теориялык жактан алганда, веб-сайтты басып алып, анан конфискациялоо мүмкүнбү?

бир окуу берене 348 ооба, OAM реестринде каттоонун жоктугу бузууну бириктириши мүмкүн деп эсептейт.

Бул бардык ингредиенттер бар окшойт, биринчиден, анткени 17/141 Мыйзам чыгаруу Декретинин 2010 bis беренеси каттоосуз иш-аракетти кыянаттык менен жүзөгө ашыруу катары квалификацияланат. Экинчиден, ошол эле жободо иш-аракетти жүзөгө ашыруу үчүн керек деп жазылган "Мамлекет тарабынан атайын квалификация" жана, биз көрүп тургандай, реестрге каттоо мамлекеттин өзгөчө квалификациясын түзөт деп айтууга болот.

Экинчи суроого келсек (б.а. веб-сайтты конфискациялоо мүмкүнбү жана мүмкүнбү), идея кызыктай угулушу мүмкүн: камакка алуу жана конфискациялоо, адатта, жеткиликтүүлүгү (конфискациялоо менен), андан кийин ээлик кылуу укугунан (конфискациялоо менен) ажыратылган материалдык активдерди камтыйт.

Конкреттүү түрдө айтканда, мыйзам веб-сайтты алдын ала басып алуу мүмкүнчүлүгүн тең моюнга алды Туташуу провайдеринен же электрондук ресурстун ээсинен сайтты же баракты тышкы дүйнөгө керектелбей турган кылуу үчүн зарыл болгон техникалык операцияларды жүргүзүүнү талап кылуу жолу менен "жамандоо жолу менен", жана аны конфискациялоо мүмкүнчүлүгү.

Бул төмөнкүлөрдү эске алуу менен:

«Компьютердик маалыматтар ченемдик жактан «нерсеге» теңештирилсе, камакка алынышы мүмкүн экенин биротоло кабыл алуу керек». 

Бул жагынан алганда, Жазык сотунун кассациялык сотунун Бириккен секцияларынын аныктамасы (31022-ж. № 17.7.2015) негизги мааниге ээ.

Ушул себептен улам, бул мүмкүнчүлүк алыскы жерде пайда болот алмашуу же виртуалдык капчык кызматтары, Италиядан колдонууга жарамдуу, OAM реестринде катталбаган субъектилер, анын ичинде чет өлкөлүктөр тарабынан берилет, компетенттүү органдар кесипти кыянаттык менен жүзөгө ашыруу үчүн айып коюуну уланта алышат, ал эми зарыл болгон учурда, алдын ала камак салууга да киришет. веб-сайтка жана андан кийин аны конфискациялоого.

Ырас, бул юридикалык аргументтер көптөгөн интерпретациялоочу нюанстарды камтыйт жана, албетте, ченемдик-укуктук база, жалпысынан алганда, тактыктарды чыгарууга жардам бербейт.

Болгону күтүү жана система толук потенциалына жеткенде колдонуу жагынан эмне болорун көрүү гана калды.