Tал Wall Street Journal (WSJ) билдирди Шейшемби күнү Нью-Йорк штатынын Финансылык кызмат департаменти (NYDFS) онлайн-брокердик Robinhood компаниясынын криптовалюталык соода бөлүмүнө акчаны адалдоого (AML) жана киберкоопсуздук стандарттарын (30-август) бузгандыгы үчүн 2 миллион доллар айып салды.
Фирма ачыкка чыга электе, Robinhood NYDFS тарабынан март айында башталган Баалуу кагаздар жана биржалар комиссиясына берген арызында тергөөнү ачып берген. Т
Маалыматка караганда, Нью-Йорк штатынын каржы жөнгө салуучусунун биринчи крипто-укуктук аракетинде айтылгандай, Robinhood, "акчаны адалдоого жана киберкоопсуздукка каршы программаларды сактап жана тастыктай алган жок". Мындан тышкары, Robinhood анын шайкештигин баалоо үчүн калыс консультант жалдоо керек.
Андан ары отчетко ылайык, NYDFS көзөмөл экзамени жана андан кийинки аткаруу тергөөсү Robinhood Crypto "олуттуу кемчиликтерге" алып келгенин аныктады, бул "компанияны башкаруудагы жана анын шайкештик программаларын көзөмөлдөөдөгү кемчиликтерге" алып келди. программаларга ылайык келүү же ресурстарды бөлүштүрүү, айрыкча компания тездик менен кеңейтилгенде.
Robinhood акыркы чейректик отчетунда көрсөткөндөй, март айынын акырына карата анын 15.9 миллион айлык активдүү кардарлары болгон. Маалыматка ылайык, корпорация NYDFS иликтөөсүн жана төлөмдү Баалуу кагаздар жана биржа комиссиясына (SEC) өткөн жылы тапшырган.
NYDFS сурамжылоосуна ылайык, Банк сыры мыйзамы жана Robinhood үчүн AML ылайыктуу программасы жетишсиз болгон жана транзакцияларды кол менен көзөмөлдөө тутумунан тез өтө алган эмес. Тергөөгө ылайык, компания ошондой эле кардарлардын даттануулары үчүн телефон номерин өзүнүн веб-сайтында жайгаштырбай, керектөөчүлөрдүн укуктарын коргоо эрежелерин четке каккан.
"Биз тармактын алдыңкы мыйзамдык, шайкештик жана киберкоопсуздук программаларын курууда олуттуу ийгиликтерге жетиштик жана кардарларыбызга эң жакшы кызмат көрсөтүү үчүн бул ишке артыкчылык берүүнү улантабыз" Шейшемби күнкү билдирүүсүндө Робинхуддун башкы кеңешчиси Шерил Крамптон билдирди.
Бул жазуу пайдалуу болдубу?
Булак: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/