Баалуу кагаздар жана
алмашуу
алмашуу
Биржа туунду каражаттардын, товарлардын, баалуу кагаздардын жана башка финансылык инструменттердин соодасын колдогон базар катары белгилүү. Негизинен, биржа санариптик платформа аркылуу же кээде инвесторлор соодалоону уюштурган материалдык даректе жеткиликтүү болот. Биржанын негизги милдеттеринин бири - чынчыл жана адилеттүү соода тажрыйбаларын колдоо. Булар ошол биржада колдоого алынган коопсуздук чендерин бөлүштүрүү реалдуу убакыт баасына ылайыктуу экенине ынануу үчүн маанилүү болуп саналат. Жашооңузга жараша, биржа биржа же акция алмашуу деп аталат, ал эми жалпысынан, алмашуу мамлекеттердин көпчүлүгүндө бар. Биржада ким тизмеленген? Соода электрондук биржаларга көбүрөөк өтүүнү уланткан сайын, транзакциялар ар кандай биржалар аркылуу көбүрөөк таркайт. Бул өз кезегинде соода алгоритмдерин жана жогорку жыштыктагы соода тиркемелерин ишке ашыруунун өсүшүнө алып келди. Мисалы, компания фондулук биржада листингге чыгышы үчүн, компания минималдуу капиталга талаптар, аудиттен өткөн кирешелер боюнча отчеттор жана финансылык отчеттор сыяктуу маалыматты ачыкка чыгарышы керек. Бардык биржалар бирдей түзүлбөйт, кээ бирлери башка биржалардан кыйла ашып түшкөн. Бүгүнкү күнгө чейин эң жогорку деңгээлдеги биржаларга Нью-Йорк биржасы (NYSE), Токио биржасы (TSE), Лондон фондулук биржасы (LSE) жана Nasdaq кирет. Соодадан тышкары, фонддук биржа капиталды көбөйтүүнү көздөгөн компаниялар тарабынан колдонулушу мүмкүн, бул көбүнчө алгачкы ачык сунуштар (IPOs) түрүндө көрүнөт. Биржалар эми криптовалюталардын популярдуулукка ээ болушун эске алганда, башка активдердин класстарын чече алат. соода формасы.
Биржа туунду каражаттардын, товарлардын, баалуу кагаздардын жана башка финансылык инструменттердин соодасын колдогон базар катары белгилүү. Негизинен, биржа санариптик платформа аркылуу же кээде инвесторлор соодалоону уюштурган материалдык даректе жеткиликтүү болот. Биржанын негизги милдеттеринин бири - чынчыл жана адилеттүү соода тажрыйбаларын колдоо. Булар ошол биржада колдоого алынган коопсуздук чендерин бөлүштүрүү реалдуу убакыт баасына ылайыктуу экенине ынануу үчүн маанилүү болуп саналат. Жашооңузга жараша, биржа биржа же акция алмашуу деп аталат, ал эми жалпысынан, алмашуу мамлекеттердин көпчүлүгүндө бар. Биржада ким тизмеленген? Соода электрондук биржаларга көбүрөөк өтүүнү уланткан сайын, транзакциялар ар кандай биржалар аркылуу көбүрөөк таркайт. Бул өз кезегинде соода алгоритмдерин жана жогорку жыштыктагы соода тиркемелерин ишке ашыруунун өсүшүнө алып келди. Мисалы, компания фондулук биржада листингге чыгышы үчүн, компания минималдуу капиталга талаптар, аудиттен өткөн кирешелер боюнча отчеттор жана финансылык отчеттор сыяктуу маалыматты ачыкка чыгарышы керек. Бардык биржалар бирдей түзүлбөйт, кээ бирлери башка биржалардан кыйла ашып түшкөн. Бүгүнкү күнгө чейин эң жогорку деңгээлдеги биржаларга Нью-Йорк биржасы (NYSE), Токио биржасы (TSE), Лондон фондулук биржасы (LSE) жана Nasdaq кирет. Соодадан тышкары, фонддук биржа капиталды көбөйтүүнү көздөгөн компаниялар тарабынан колдонулушу мүмкүн, бул көбүнчө алгачкы ачык сунуштар (IPOs) түрүндө көрүнөт. Биржалар эми криптовалюталардын популярдуулукка ээ болушун эске алганда, башка активдердин класстарын чече алат. соода формасы.
Бул Шартты окуңуз АКШдагы комиссия (SEC) бүгүн баалуу кагаздар боюнча мурдагы брокер жана UBS Financial Services компаниясынын инвестициялык кеңешчиси Герман Ниного 5.8 миллион долларлык финансылык алдамчылык үчүн айып койгонун жарыялады.
Флоридада жайгашкан Нино 6 жыл ичинде кардардын эсептеринен акча уурдаган. Белгиленген убакыттын ичинде ал өзүнүн люкс жашоо образына дээрлик 4.2 миллион доллар короткон жана өзүнүн мыйзамсыз иш-аракеттерин жабуу үчүн аккаунтунан жасалма көчүрмөлөрдү түзгөн.
Андан тышкары, Нино жасалма колдорду жасап, UBSтин жазууларын өзгөрткөн. Калган 1.6 миллион долларды ал башка кардардан алган акчасын төлөп берүүгө жумшаган. Ошондой эле, ал кардарды жасалма дооматтар менен алдап кеткен.
«Финансылык кеңешчи катары Нино өзүнүн кардарына таандык болгон миллиондогон долларларды ишенип тапшырган», - дейт Эрик И. Бустилло, SECтин Майами аймактык кеңсесинин директору. "Биздин арызда айтылгандай, Нино өзүнүн кардарынын аккаунттарына кирүү мүмкүнчүлүгүн жеке кызыкчылыгы үчүн кыянаттык менен пайдаланып, бул ишенимден пайдаланган."
SEC даттануусу
Бийлик арызды Флориданын Түштүк округунун райондук сотуна берип, Нинону алдамчылыкка каршы жоболорду бузгандыгы үчүн айыптаган. 2021-жылдын башынан бери SEC өзүнүн карамагындагы мыйзамсыз каржылык ишмердүүлүккө каршы аракеттерин тездетти. Мындан тышкары, Комиссия өзүнүн алкагында рекорддук сыйлыктарды жарыялады
чалгын
Майор
Маалымат берүүчү - жеке же коомдук уюмдун ичинде мыйзамсыз, этикага туура келбеген же туура эмес деп таанылган маалыматты же иш-аракетти камсыз кылган адам. Көптөгөн өлкөлөрдө, анын ичинде Америка Кошмо Штаттарында, маалымат тараткандар мыйзам тарабынан корголот жана кээ бир учурларда алардын маалыматы ийгиликтүү куугунтукка алып келсе, сыйлыктарын кайтарып алышы мүмкүн. Финансылык кызмат көрсөтүүлөр индустриясынын контекстинде, билдирүү таратуучулар көзөмөл жүргүзүүдө чоң роль ойноп, бир нече маалыматты ачыкка чыгарууга жардам беришет. жыл сайын мыйзамсыз жүрүм-турум эпизоддору. Коррупцияга, алдамчылыкка, алдамчылыкка жана финансылык системалардын бардык деңгээлдерине таасир эте турган манипуляциянын башка түрлөрүнө каршы күрөштө зарыл күч болуп саналат. Билдирүүчүлөр айыптоолорду ачыкка чыгаруу ыкмалары ар кандай болот. Буга медиа, өкмөт, укук коргоо органдары же кызыкдар болгондор сыяктуу айыпталган уюмдан тышкаркы үчүнчү тарап менен байланышуу кирет. Билдирүүчүлөр мындай маалыматтарды ачыкка чыгаруу менен чоң көлөмдөгү тобокелчиликти өз мойнуна алышат, көбүнчө туура эмес иш жасады деп айыпталган же айыпталган адамдар тарабынан катуу репрессияга жана өч алууга дуушар болушат. SEC) бул адамдарга карата бүтүндөй бөлүмдү орнотту. 2020-жылдын май айына карата SEC 396-жылы биринчи сыйлыкты бергенден бери 77 адамга 2012 миллион доллардан ашык сыйлык берди. Бардык төлөмдөр АКШ Конгресси тарабынан түзүлгөн инвесторлорду коргоо фондунан жүргүзүлдү. бул толугу менен баалуу кагаздар мыйзамын бузгандар тарабынан SECке төлөнүүчү акча санкциялары аркылуу каржыланат. Маалымат берүүчүлөр ыктыярдуу түрдө SECге оригиналдуу, өз убагында жана ишенимдүү маалымат менен камсыз кылганда, сыйлыкка укуктуу болушу мүмкүн. Акчалай санкциялар 10 миллион доллардан ашкан учурда, маалымат берүүчү сыйлыктар чогултулган акчанын 30 пайызынан 1 пайызына чейин болушу мүмкүн.
Маалымат берүүчү - жеке же коомдук уюмдун ичинде мыйзамсыз, этикага туура келбеген же туура эмес деп таанылган маалыматты же иш-аракетти камсыз кылган адам. Көптөгөн өлкөлөрдө, анын ичинде Америка Кошмо Штаттарында, маалымат тараткандар мыйзам тарабынан корголот жана кээ бир учурларда алардын маалыматы ийгиликтүү куугунтукка алып келсе, сыйлыктарын кайтарып алышы мүмкүн. Финансылык кызмат көрсөтүүлөр индустриясынын контекстинде, билдирүү таратуучулар көзөмөл жүргүзүүдө чоң роль ойноп, бир нече маалыматты ачыкка чыгарууга жардам беришет. жыл сайын мыйзамсыз жүрүм-турум эпизоддору. Коррупцияга, алдамчылыкка, алдамчылыкка жана финансылык системалардын бардык деңгээлдерине таасир эте турган манипуляциянын башка түрлөрүнө каршы күрөштө зарыл күч болуп саналат. Билдирүүчүлөр айыптоолорду ачыкка чыгаруу ыкмалары ар кандай болот. Буга медиа, өкмөт, укук коргоо органдары же кызыкдар болгондор сыяктуу айыпталган уюмдан тышкаркы үчүнчү тарап менен байланышуу кирет. Билдирүүчүлөр мындай маалыматтарды ачыкка чыгаруу менен чоң көлөмдөгү тобокелчиликти өз мойнуна алышат, көбүнчө туура эмес иш жасады деп айыпталган же айыпталган адамдар тарабынан катуу репрессияга жана өч алууга дуушар болушат. SEC) бул адамдарга карата бүтүндөй бөлүмдү орнотту. 2020-жылдын май айына карата SEC 396-жылы биринчи сыйлыкты бергенден бери 77 адамга 2012 миллион доллардан ашык сыйлык берди. Бардык төлөмдөр АКШ Конгресси тарабынан түзүлгөн инвесторлорду коргоо фондунан жүргүзүлдү. бул толугу менен баалуу кагаздар мыйзамын бузгандар тарабынан SECке төлөнүүчү акча санкциялары аркылуу каржыланат. Маалымат берүүчүлөр ыктыярдуу түрдө SECге оригиналдуу, өз убагында жана ишенимдүү маалымат менен камсыз кылганда, сыйлыкка укуктуу болушу мүмкүн. Акчалай санкциялар 10 миллион доллардан ашкан учурда, маалымат берүүчү сыйлыктар чогултулган акчанын 30 пайызынан 1 пайызына чейин болушу мүмкүн.
Бул Шартты окуңуз акыркы 12 айдын ичинде программа.
Германиянын Нино алдамчылык иши тууралуу кеңири маалымат берип, SEC мындай деди: «Параллель иш-аракетте АКШнын Флорида штатынын түштүк округу боюнча прокуратурасы бүгүн Ниного каршы кылмыш ишин жарыялады. SECтин уланып жаткан иликтөөсү Сагив Эдельман тарабынан жүргүзүлүүдө жана Жессика М. Вайсман жана Гленн С. Гордон, Майами аймактык кеңсесинин бардык кызматкерлери тарабынан көзөмөлдөнүүдө. Соттук териштирүү Эндрю О. Шифф тарабынан жүргүзүлүүдө. SEC АКШнын Флорида штатынын түштүк округу боюнча прокуратурасынын жана Федералдык тергөө бюросунун жардамын жогору баалайт».
Баалуу кагаздар жана
алмашуу
алмашуу
Биржа туунду каражаттардын, товарлардын, баалуу кагаздардын жана башка финансылык инструменттердин соодасын колдогон базар катары белгилүү. Негизинен, биржа санариптик платформа аркылуу же кээде инвесторлор соодалоону уюштурган материалдык даректе жеткиликтүү болот. Биржанын негизги милдеттеринин бири - чынчыл жана адилеттүү соода тажрыйбаларын колдоо. Булар ошол биржада колдоого алынган коопсуздук чендерин бөлүштүрүү реалдуу убакыт баасына ылайыктуу экенине ынануу үчүн маанилүү болуп саналат. Жашооңузга жараша, биржа биржа же акция алмашуу деп аталат, ал эми жалпысынан, алмашуу мамлекеттердин көпчүлүгүндө бар. Биржада ким тизмеленген? Соода электрондук биржаларга көбүрөөк өтүүнү уланткан сайын, транзакциялар ар кандай биржалар аркылуу көбүрөөк таркайт. Бул өз кезегинде соода алгоритмдерин жана жогорку жыштыктагы соода тиркемелерин ишке ашыруунун өсүшүнө алып келди. Мисалы, компания фондулук биржада листингге чыгышы үчүн, компания минималдуу капиталга талаптар, аудиттен өткөн кирешелер боюнча отчеттор жана финансылык отчеттор сыяктуу маалыматты ачыкка чыгарышы керек. Бардык биржалар бирдей түзүлбөйт, кээ бирлери башка биржалардан кыйла ашып түшкөн. Бүгүнкү күнгө чейин эң жогорку деңгээлдеги биржаларга Нью-Йорк биржасы (NYSE), Токио биржасы (TSE), Лондон фондулук биржасы (LSE) жана Nasdaq кирет. Соодадан тышкары, фонддук биржа капиталды көбөйтүүнү көздөгөн компаниялар тарабынан колдонулушу мүмкүн, бул көбүнчө алгачкы ачык сунуштар (IPOs) түрүндө көрүнөт. Биржалар эми криптовалюталардын популярдуулукка ээ болушун эске алганда, башка активдердин класстарын чече алат. соода формасы.
Биржа туунду каражаттардын, товарлардын, баалуу кагаздардын жана башка финансылык инструменттердин соодасын колдогон базар катары белгилүү. Негизинен, биржа санариптик платформа аркылуу же кээде инвесторлор соодалоону уюштурган материалдык даректе жеткиликтүү болот. Биржанын негизги милдеттеринин бири - чынчыл жана адилеттүү соода тажрыйбаларын колдоо. Булар ошол биржада колдоого алынган коопсуздук чендерин бөлүштүрүү реалдуу убакыт баасына ылайыктуу экенине ынануу үчүн маанилүү болуп саналат. Жашооңузга жараша, биржа биржа же акция алмашуу деп аталат, ал эми жалпысынан, алмашуу мамлекеттердин көпчүлүгүндө бар. Биржада ким тизмеленген? Соода электрондук биржаларга көбүрөөк өтүүнү уланткан сайын, транзакциялар ар кандай биржалар аркылуу көбүрөөк таркайт. Бул өз кезегинде соода алгоритмдерин жана жогорку жыштыктагы соода тиркемелерин ишке ашыруунун өсүшүнө алып келди. Мисалы, компания фондулук биржада листингге чыгышы үчүн, компания минималдуу капиталга талаптар, аудиттен өткөн кирешелер боюнча отчеттор жана финансылык отчеттор сыяктуу маалыматты ачыкка чыгарышы керек. Бардык биржалар бирдей түзүлбөйт, кээ бирлери башка биржалардан кыйла ашып түшкөн. Бүгүнкү күнгө чейин эң жогорку деңгээлдеги биржаларга Нью-Йорк биржасы (NYSE), Токио биржасы (TSE), Лондон фондулук биржасы (LSE) жана Nasdaq кирет. Соодадан тышкары, фонддук биржа капиталды көбөйтүүнү көздөгөн компаниялар тарабынан колдонулушу мүмкүн, бул көбүнчө алгачкы ачык сунуштар (IPOs) түрүндө көрүнөт. Биржалар эми криптовалюталардын популярдуулукка ээ болушун эске алганда, башка активдердин класстарын чече алат. соода формасы.
Бул Шартты окуңуз АКШдагы комиссия (SEC) бүгүн баалуу кагаздар боюнча мурдагы брокер жана UBS Financial Services компаниясынын инвестициялык кеңешчиси Герман Ниного 5.8 миллион долларлык финансылык алдамчылык үчүн айып койгонун жарыялады.
Флоридада жайгашкан Нино 6 жыл ичинде кардардын эсептеринен акча уурдаган. Белгиленген убакыттын ичинде ал өзүнүн люкс жашоо образына дээрлик 4.2 миллион доллар короткон жана өзүнүн мыйзамсыз иш-аракеттерин жабуу үчүн аккаунтунан жасалма көчүрмөлөрдү түзгөн.
Андан тышкары, Нино жасалма колдорду жасап, UBSтин жазууларын өзгөрткөн. Калган 1.6 миллион долларды ал башка кардардан алган акчасын төлөп берүүгө жумшаган. Ошондой эле, ал кардарды жасалма дооматтар менен алдап кеткен.
«Финансылык кеңешчи катары Нино өзүнүн кардарына таандык болгон миллиондогон долларларды ишенип тапшырган», - дейт Эрик И. Бустилло, SECтин Майами аймактык кеңсесинин директору. "Биздин арызда айтылгандай, Нино өзүнүн кардарынын аккаунттарына кирүү мүмкүнчүлүгүн жеке кызыкчылыгы үчүн кыянаттык менен пайдаланып, бул ишенимден пайдаланган."
SEC даттануусу
Бийлик арызды Флориданын Түштүк округунун райондук сотуна берип, Нинону алдамчылыкка каршы жоболорду бузгандыгы үчүн айыптаган. 2021-жылдын башынан бери SEC өзүнүн карамагындагы мыйзамсыз каржылык ишмердүүлүккө каршы аракеттерин тездетти. Мындан тышкары, Комиссия өзүнүн алкагында рекорддук сыйлыктарды жарыялады
чалгын
Майор
Маалымат берүүчү - жеке же коомдук уюмдун ичинде мыйзамсыз, этикага туура келбеген же туура эмес деп таанылган маалыматты же иш-аракетти камсыз кылган адам. Көптөгөн өлкөлөрдө, анын ичинде Америка Кошмо Штаттарында, маалымат тараткандар мыйзам тарабынан корголот жана кээ бир учурларда алардын маалыматы ийгиликтүү куугунтукка алып келсе, сыйлыктарын кайтарып алышы мүмкүн. Финансылык кызмат көрсөтүүлөр индустриясынын контекстинде, билдирүү таратуучулар көзөмөл жүргүзүүдө чоң роль ойноп, бир нече маалыматты ачыкка чыгарууга жардам беришет. жыл сайын мыйзамсыз жүрүм-турум эпизоддору. Коррупцияга, алдамчылыкка, алдамчылыкка жана финансылык системалардын бардык деңгээлдерине таасир эте турган манипуляциянын башка түрлөрүнө каршы күрөштө зарыл күч болуп саналат. Билдирүүчүлөр айыптоолорду ачыкка чыгаруу ыкмалары ар кандай болот. Буга медиа, өкмөт, укук коргоо органдары же кызыкдар болгондор сыяктуу айыпталган уюмдан тышкаркы үчүнчү тарап менен байланышуу кирет. Билдирүүчүлөр мындай маалыматтарды ачыкка чыгаруу менен чоң көлөмдөгү тобокелчиликти өз мойнуна алышат, көбүнчө туура эмес иш жасады деп айыпталган же айыпталган адамдар тарабынан катуу репрессияга жана өч алууга дуушар болушат. SEC) бул адамдарга карата бүтүндөй бөлүмдү орнотту. 2020-жылдын май айына карата SEC 396-жылы биринчи сыйлыкты бергенден бери 77 адамга 2012 миллион доллардан ашык сыйлык берди. Бардык төлөмдөр АКШ Конгресси тарабынан түзүлгөн инвесторлорду коргоо фондунан жүргүзүлдү. бул толугу менен баалуу кагаздар мыйзамын бузгандар тарабынан SECке төлөнүүчү акча санкциялары аркылуу каржыланат. Маалымат берүүчүлөр ыктыярдуу түрдө SECге оригиналдуу, өз убагында жана ишенимдүү маалымат менен камсыз кылганда, сыйлыкка укуктуу болушу мүмкүн. Акчалай санкциялар 10 миллион доллардан ашкан учурда, маалымат берүүчү сыйлыктар чогултулган акчанын 30 пайызынан 1 пайызына чейин болушу мүмкүн.
Маалымат берүүчү - жеке же коомдук уюмдун ичинде мыйзамсыз, этикага туура келбеген же туура эмес деп таанылган маалыматты же иш-аракетти камсыз кылган адам. Көптөгөн өлкөлөрдө, анын ичинде Америка Кошмо Штаттарында, маалымат тараткандар мыйзам тарабынан корголот жана кээ бир учурларда алардын маалыматы ийгиликтүү куугунтукка алып келсе, сыйлыктарын кайтарып алышы мүмкүн. Финансылык кызмат көрсөтүүлөр индустриясынын контекстинде, билдирүү таратуучулар көзөмөл жүргүзүүдө чоң роль ойноп, бир нече маалыматты ачыкка чыгарууга жардам беришет. жыл сайын мыйзамсыз жүрүм-турум эпизоддору. Коррупцияга, алдамчылыкка, алдамчылыкка жана финансылык системалардын бардык деңгээлдерине таасир эте турган манипуляциянын башка түрлөрүнө каршы күрөштө зарыл күч болуп саналат. Билдирүүчүлөр айыптоолорду ачыкка чыгаруу ыкмалары ар кандай болот. Буга медиа, өкмөт, укук коргоо органдары же кызыкдар болгондор сыяктуу айыпталган уюмдан тышкаркы үчүнчү тарап менен байланышуу кирет. Билдирүүчүлөр мындай маалыматтарды ачыкка чыгаруу менен чоң көлөмдөгү тобокелчиликти өз мойнуна алышат, көбүнчө туура эмес иш жасады деп айыпталган же айыпталган адамдар тарабынан катуу репрессияга жана өч алууга дуушар болушат. SEC) бул адамдарга карата бүтүндөй бөлүмдү орнотту. 2020-жылдын май айына карата SEC 396-жылы биринчи сыйлыкты бергенден бери 77 адамга 2012 миллион доллардан ашык сыйлык берди. Бардык төлөмдөр АКШ Конгресси тарабынан түзүлгөн инвесторлорду коргоо фондунан жүргүзүлдү. бул толугу менен баалуу кагаздар мыйзамын бузгандар тарабынан SECке төлөнүүчү акча санкциялары аркылуу каржыланат. Маалымат берүүчүлөр ыктыярдуу түрдө SECге оригиналдуу, өз убагында жана ишенимдүү маалымат менен камсыз кылганда, сыйлыкка укуктуу болушу мүмкүн. Акчалай санкциялар 10 миллион доллардан ашкан учурда, маалымат берүүчү сыйлыктар чогултулган акчанын 30 пайызынан 1 пайызына чейин болушу мүмкүн.
Бул Шартты окуңуз акыркы 12 айдын ичинде программа.
Германиянын Нино алдамчылык иши тууралуу кеңири маалымат берип, SEC мындай деди: «Параллель иш-аракетте АКШнын Флорида штатынын түштүк округу боюнча прокуратурасы бүгүн Ниного каршы кылмыш ишин жарыялады. SECтин уланып жаткан иликтөөсү Сагив Эдельман тарабынан жүргүзүлүүдө жана Жессика М. Вайсман жана Гленн С. Гордон, Майами аймактык кеңсесинин бардык кызматкерлери тарабынан көзөмөлдөнүүдө. Соттук териштирүү Эндрю О. Шифф тарабынан жүргүзүлүүдө. SEC АКШнын Флорида штатынын түштүк округу боюнча прокуратурасынын жана Федералдык тергөө бюросунун жардамын жогору баалайт».
Булак: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/