Эки пенсионер 5.2 миллион долларлык арбитраждык чечимди утуп алышты
UBS
,
Алар татаал опцион-соода стратегиясына карата туура эмес маалымат берүү, жараксыздык жана фидуциардык милдетти бузуу деп айыпташты.
Бул окуя бир катар акыркы болуп саналат укуктук салгылашуулар Швейцариялык банктын сатуу жана сатуу опциондорунан турган Кирешелүүлүгүн жогорулатуу стратегиясы боюнча. Бул ошондой эле UBS июнда 25 миллион доллар төлөп берүүгө макул болгондон кийин келет алдамчылык боюнча айыптарды чечүү Баалуу кагаздар жана биржалар боюнча комиссия тарабынан келтирилген. SEC UBS өзүнүн каржылык кеңешчилерин стратегияга карата адекваттуу окутууну жана көзөмөлдү камсыз кылбаганын жана кээ бир кеңешчилер жана алардын кардарлары тобокелдиктерди түшүнүшпөгөнүн айтты.
UBS логотиби
Мэтью Ллойд/Блумберг
UBS 600-жылдын февраль айынан 2016-жылдын февраль айына чейин болжол менен 2017 инвесторго YES компаниясын саткан жана саткан. SEC боюнча. Регулятордун айтымында, 2-жылдын аягында рыноктун туруксуздугу күчөп, опциондор стратегиясын жыл ичинде 2018% жоготуу менен калтырып кеткенге чейин, кардарлар стратегияга 18 миллиард долларга жакын инвестиция салышкан.
Иштер аяктап жатат. Кийинчерээк кардарлар UBSга каршы арбитраждык доо арыздарды бере башташты жана азыр бир нече иштер жакында эле жыйынтыкка келди.
Арбитраждык коллегия 15-сентябрда Джордж менен Сандра Шусселге зыяндын ордун толтурууну чечти — алар UBSке каршы доо арызын бергенден кийин дээрлик үч жыл өткөндөн кийин, арбитраждык чечимдин көчүрмөсү.
Нью-Йорктогу Rich, Intelisano & Katz юридикалык фирмасынын адвокаты Джон Ричтин айтымында, жубайлар жыйынтыкка "абдан бактылуу".
Рич мындай дейт: "Иштин ачкычы брокер менен кардардын ортосундагы мамиледе болгон, анда финансылык кеңешчинин ишенимдүүлүк милдетине басым жасалган". "Биз чындыгында коллегияга ишенимдүүлүк милдети кеңешчиден натыйжалуу баш тартууга кол коюудан көбүрөөк талап кылынарын баса белгиледик."
Шусселге келтирилген зыяндын ордун толтуруудан тышкары, арбитрлер UBSди угууларга кеткен чыгымдарды жабуу үчүн 28,950 XNUMX доллар төлөп берүүгө милдеттендиришти.
UBS өкүлү бул окуя боюнча комментарий берүүдөн баш тартты.
Ричтин айтымында, угуулар Ковид-19дан улам бир аз кечигип, бирок акыры жекеме-жеке өткөрүлдү. "Биз күбөлөрдүн, кардарлардын жана эксперттердин арбитрлер менен жекеме-жеке сүйлөшүүсү абдан маанилүү деп ойлойбуз" дейт ал.
Рич бул ишти кесиптеши жана адвокаты Росс Интелисано менен бирге соттогон, дейт ал. Нью-Йоркто жайгашкан адвокат Джейкоб Х. Заманский, арбитраждын чечимине ылайык, YESтин башка мурдагы кардарларынын өкүлү болгон.
Ричтин айтымында, анын юридикалык фирмасы UBS.UBS компаниясына каршы арбитражда YESтин башка кардарларын коргойт аралаш рекорд YES стратегиясы боюнча арбитражда. Июнь айында ал эки ишин уттуруп, жабыр тарткан инвесторлорго жалпысынан 2 миллион доллардан ашык төлөп берүүгө милдеттендирилген. Арбитраждык чечимдерге ылайык, Шусселдердин жеңиши бүгүнкү күнгө чейин эң чоңу болуп калды.
Эндрю Уэлчке жазыңыз [электрондук почта корголгон]
Булак: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo