(Bloomberg) - JPMorgan Chase & Co. баалуу металлдар бизнеси бир нече жылдар бою банктын жана анын баалуу кардарларынын кызыкчылыгы үчүн алтын жана күмүш базарларын манипуляциялаган соодагерлердин жана сатуу кызматкерлеринин коррупциялык тобу катары иш алып барган, деп билдирди федералдык прокурор калыстарга. Чикаго.
Көбү Bloombergтен окушат
Юстиция министрлигинин алдамчылык бөлүмүнүн прокурору Люси Женнингс: "Бул иш Уолл-стриттеги эң ири банктардын биринин ичиндеги кылмыштуу кутум жөнүндө болуп жатат" деди. "Өздөрү үчүн көбүрөөк акча табуу үчүн, алар алдап кетүүнү чечишти."
JPMorgan компаниясынын мурдагы үч кызматкеринин, анын ичинде баалуу металлдардын ардагер башчысы Майкл Новактын үстүнөн сот процесси АКШнын базардагы манипуляцияга жана шылуунчулукка каршы бир жылдан берки эң дымактуу аракети болуп саналат. Мурдагы соода алдамчылыгынан айырмаланып, үчилтик 1970-жылы кабыл алынган рэкеттердин таасири астында жана коррупциялык уюмдар жөнүндө мыйзамга ылайык, дүйнөлүк банктарга эмес, мафияга каршы көбүрөөк колдонулган кылмыш-жаза мыйзамына ылайык, рэкеттик кутум боюнча айыпталууда.
Новак, алтын трейдери Грегг Смит жана хедж-фондду сатуу боюнча адистешкен аткаруучу директор Джеффри Руффо рэкеттик кутумга, ошондой эле 2008-жылдан 2016-жылга чейин бааларды манипуляциялоо, зым менен алдамчылык, товарларды алдамчылык жана жасалмалоо үчүн кутумга барышкан деп айыпталууда. жана Смит жыйырмадан ашык кылмыш жасагандыгы үчүн айыпталган. Үч айыпкер бардык беренелер боюнча күнөөлүү деп табылса, ондогон жылдарга эркинен ажыратылышы мүмкүн. Алар менен бирге айыпталган дагы бир соодагер Кристофер Джордан ноябрда сот жообуна тартылышы керек.
2010-жылы мыйзам тарабынан тыюу салынган спофинг, соодагерлер өздөрүнүн чыныгы соодасын кирешелүү кылуу үчүн бааларды түртүп салуу максатында аткарыла электе жокко чыгарган чоң буйруктарды камтыйт. Буйруктарды жокко чыгаруу мыйзамсыз болбосо да, башкаларды алдаган стратегиянын бир бөлүгү катары мыйзамсыз.
"Бул куулук ишке ашканда, келишимдин башка тарабында утулган дагы бирөө бар", - деди Дженнингс өзүнүн ачылыш сөзүндө. "Кимдир бирөө уурдап кетти." Ал мындай деп кошумчалады: "Биз үч айыпталуучу тең биринчи күндөн тартып эле бул соодалоо туура эмес экенин билип, баары бир аны жасаганын далилдейбиз".
Кененирээк: JPMorgan'дын алтын базарынын "чоң хиттери" жасалмалоо боюнча сот процессине туш болушат
Новак менен Смиттин юристтери сот арачыларына бир топ башкача көз карашты сунуш кылышты, прокурорлор баалуу металлдар рыногунда буйруктар кантип жана эмне үчүн жасалганын туура эмес көрсөтүшкөн жана соттолуучулар эч качан эч кимди алдоо ниети болбогонун баса белгилешти. Алардын айтымында, өкмөт чыныгы, аткарыла турган, ачык рынокто буйрутмаларды берип жатканда, соодагерлер алдамчылык кылып жатат деген жалган ойду түзүү үчүн соода маалыматтарын тандап алган.
"Өкмөттүн жөнөкөй баяны окуяны толук айтып бербейт - андан алыс", - деди Новактын адвокаты Дэвид Мейстер өзүнүн ачылыш сөзүндө.
Смиттин адвокаты Джонатан Когандын айтымында, алтын жана башка баалуу металлдар компьютер тарабынан түзүлгөн алгоритмдер секунданын миллиондон бир бөлүгүндө товарларды сатып алып, сата ала турган базарда сатылган. "Algos" деп аталган нерсе менен атаандашуу жана JPMorgan кардарларынын атынан соода жүргүзүү үчүн Смит адатта бир эле учурда сатып алуу жана сатуу буйруктарын аткарчу, деди Коган. Кээ бир буйрутмалар бир нече секундага гана активдүү болгонуна карабастан, мындай тез кыймылдаган рынокто бул "түбөлүктүүлүк" деди ал.
Мейтердин айтымында, соттук териштирүүдө берилген далилдер бардык базар буйрутмаларынын басымдуу көпчүлүгү жокко чыгарылганын жана буйруктун типтүү мөөнөтү бир нече секунданы түзөт.
Коргоо топтору ошондой эле JPMorgan чат журналдарында же жазылган телефон чалууларында соодагерлер Новак менен Смит эмнени ойлоп жатышканын көрсөткөн эч кандай далил жок экенин айтышты, бул прокурорлор буйруктарды аткарардан мурун жокко чыгарууну көздөгөндүгүн далилдей алышпайт. "Бул сотто жеңүү үчүн, айыптоо мистер Смиттин ушунча жыл мурун оюнда эмне болуп жатканын эч кандай шексиз далилдеши керек" деди Коган.
Руффонун жактоочусу Гай Петрилло анын кардары JPMorgan компаниясынын сатуучусу экенин, ал баалуу металлдарды сатып же сатууну каалаган кардарлар менен түздөн-түз иштегенин жана анын милдети кардар буйрутмаларын алып келүү экенин айтты. Руффо эч качан бул буйруктардын бирин да берген эмес, соода жүргүзүүгө катышкан эмес жана анын компенсациясы банктын соода ишмердүүлүгүнүн кирешелүүлүгүнө байланыштуу эмес, деди Петрилло.
Негизги Күбөлөр
Дженнингстин айтымында, электрондук байланыштар жана башка далилдер алардын соодасы базарларга алардын пайдасына таасир эткенине ынануу үчүн үчөө кантип кызматташканын көрсөтөт. Анын айтымында, өкмөт Новактын тушунда же соттолуучулар менен чогуу иштеген мурдагы соодагерлерди чакырат. Буга мурдагы JPMorgan соодагери Джон Эдмондс кирет, ал мурда бааларды манипуляциялоо менен байланышкан айыптар боюнча күнөөсүн мойнуна алган.
Өкмөттүн дагы бир ыктымал күбөсү Кори Флаум, ал каржы кризиси учурунда JPMorgan тарабынан сатылып алынганга чейин Bear Stearns компаниясында Смит жана Руффо менен иштеген. Флаум 2019-жылы бааны манипуляциялоо аракети үчүн күнөөсүн мойнуна алган.
Ачылыш билдирүүлөрүнөн кийин Юстиция министрлиги анын биринчи күбөсү Джон Шиерер болушу мүмкүн деп билдирди, ал Чикагодогу соода биржасынын операциялары жана фьючерстик рыноктор механизмдери боюнча көрсөтмө берет.
Прокурорлор Смит менен Руффо мыйзамсыз соода тактикасын Bear Stearns'тен JPMorganга алып келишкен жана алардын соода стратегиясы Новак жана башкалар тарабынан тез эле кабыл алынган деп ырасташат. Bear Stearns соодагерлеринин бурулушу ар кандай баада бир нече буйрутмаларды жайгаштыруу болгон, алар жалпысынан чыныгы буйрутмадан кыйла чоңураак болгон - бул ыкманы өкмөт катмарлоо деп атаган. Чыныгы буйрутмадан кийин тез ырааттуулук менен жасалган буйрутмалар чыныгы заказ толтурулгандан кийин жокко чыгарылат.
Миңдеген соода
Прокурорлордун айтымында, алтын сатуучу Смит бир нече жыл ичинде 38,000 20ге жакын катмарлоо ырааттуулугун же күнүнө 2009га жакын жолу жасаган. Новак өзү негизинен опциондор менен соода кылган, бирок ал позицияларды хеджирлөө үчүн фьючерстик рынокко кирмек. Ал 3,600-жылы сентябрда өз күчүн сынап көрүп, бул техниканы XNUMX жолу колдонгон.
Прокурорлордун айтымында, кээ бир транзакциялар мыйзам чыгаруучулар жасалмалоого тыюу салганга чейин башталганы менен, тактика JPMorgan соодагерлери дээрлик он жыл ичинде 50,000ден ашык жолу шылуундук менен алектенгени менен кеңири жайылган.
Ошол эле учурда, Руффо Смитке анын хедж-фондунун жок дегенде эки кардары - Мур Капитал Менеджмент жана Тудор Инвестмент Корпорациясынын катышуусундагы буйруктарды аткаруу үчүн базар керек экенин айткан деп болжолдонууда. Руффонун жана башкалардын юристтери транзакциялар боюнча күбөлөндүрүү үчүн ошол хедж-фонддордун соодагерлерин, ошондой эле Сорос Фондунун Менеджментинен бирөөнү чакыра аларын айтышты. Алардын күбөлөр тизмесинде ошондой эле баалуу металлдар үстөлүндөгү JPMorgan компаниясынын учурдагы жана мурдагы алты сатуучу кызматкери бар - алардын экөө Руффону көзөмөлдөгөн.
Spoofing Crackdown
Адилет департаменти жана АКШнын товардык фьючерс соода комиссиясы тарабынан өкмөттүн репрессиялары уктоочу бөлмөлөрүндө иштеген күндүзгү соодагерлерден баштап татаал жогорку жыштыктагы соода дүкөндөрүнө жана Банк of America Corp жана Deutsche сыяктуу ири банктарга чейин жыйырмадан ашык жеке адамдарды жана фирмаларды камакка алды. Bank AG.
Ар бир иш ийгиликтүү болгон жок. 2018-жылы калыстар тобу UBS Group AG компаниясынын мурдагы трейдерин товардык көз боёмочулук менен алектенүү үчүн кутумга баргандыгы үчүн актады, ал эми 2019-жылы жасалма программалык камсыздоону жараткан чикаголук программистке каршы иш туура эмес соттук териштирүү менен аяктап, айыптар токтотулган. JPMorgan ишинде үч соттолуучуга банктык алдамчылык боюнча айыптар сот тарабынан четке кагылды.
Ошентсе да, өкмөт дагы көптөгөн жеңиштерге жетишти. BofA's Merrill Lynch баалуу металлдардын эки мурдагы соодагери өткөн жылы Чикагодо калыстар тобу тарабынан жасалмалуулук үчүн күнөөлүү деп табылып, 2020-жылы Deutsche Bank AG эки соодагери соттолгон.
2019-жылдын сентябрында JPMorgan туура эмес кылганын мойнуна алып, АКШнын баалуу металлдар менен казыналардагы рынокту манипуляциялоо боюнча дооматтарын чечүү үчүн 920 миллион доллардан ашык төлөөгө макул болгон. Бул кеңири маржа менен бурмалоо үчүн банкка каршы эң ири санкция болду. JPMorgan ошондой эле Юстиция министрлигине мурдагы кызматкерлерин жоопко тартууга жардам берүүгө макул болду.
(Жактоочулардын комментарийлери менен жаңыртуулар.)
Көбү Bloomberg Businessweekтен окушат
© 2022 Bloomberg LP
Булак: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-traders-ripped-off-gold-200116600.html