Гонконгдун Баалуу кагаздар жана фьючерс боюнча комиссиясы (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компаниясына сөгүш жарыялады жана ошондой эле кээ бир олуттуу ченемдик каталар үчүн 348.25 миллион HK$ (болжол менен 44.68 миллион доллар) айып пул салды.
Регулятордун айтымында, компания Cash Equities бизнесинин алкагындагы ар кандай соода столдоруна кызыкчылыктын туура эмес көрсөткүчтөрүн (IOIs) жайылтууга уруксат берген. Алар ошондой эле 2008 жана 2018-жылдар аралыгында фасилитациялык соода жүргүзүүдө институционалдык кардарларды туура эмес көрсөтүшкөн.
Citi'нин Азиядагы филиалы тарабынан аткарылган жана Гонконгдун жөнгө салуучу органы тарабынан каралып чыккан 174 үлгүдөгү фасилитация соодасынын ичинен 127си кардарларга туура эмес маалымат берген, адаштыруучу билдирүүлөрдү жасаган же буйрутма багыттоодон мурун кардардын макулдугун алган эмес.
Регулятор бул компаниянын кеңири жайылган абийирсиз жүрүм-туруму жана ички контроль жана эрежелерди сактаса, оңой эле качууга болорун баса белгиледи.
"CGMALдын катачылыктарынын катаалдыгы чынчылдыктын негизги стандарттарынын эсебинен кирешени кууп чыгууга түрткү берген маданиятты ашкереледи", - деди SFCнын башкы аткаруучу директору Эшли Олдер.
"Натыйжада, көбүрөөк бизнести талап кылуу жана CGMALдин рыноктук үлүшүн көбөйтүү үчүн тынымсыз коммерциялык басымдын алдында, кардарлардын эң жакшы кызыкчылыгынын эсебинен жана рыноктун бүтүндүгүнө зыян келтирүүчү алдамчылык аракеттер колдонулду."
Башкаруу Жоопкерчиликтүү
Мындан тышкары, жөнгө салуучу компаниянын жогорку жетекчилигинин бөлүктөрүндөгү кемчиликтерге жана кемчиликтерге баа берип, аларды көзөмөлдүк милдеттеринен бошотууну карап жатат. Ал ошондой эле бул Citi башкаруу кызматкерлерине карата дисциплинардык чара көрө баштайт.
"СФКнын негизги тынчсыздануусу - CGMALдын жогорку жетекчилигинин жүрүм-турумдун тийиштүү стандарттарынын сакталышын жана тиешелүү ченемдик талаптардын сакталышын камсыздай албагандыгы, ошондой эле анын бизнесин жана тобокелдиктерин түшүнүү, башкаруу жана мониторинг жүргүзүү", - деди Томас Аткинсон, SFCнын Аткаруучу директору. аткаруу боюнча.
"Узак мөөнөткө туура эмес жүрүм-турумдун таралышы CGMALдын жогорку жетекчилигинин башкаруу жана көзөмөлдөө милдеттерин талаптагыдай аткарбагандыгын көрсөтөт."
Гонконгдун Баалуу кагаздар жана фьючерс боюнча комиссиясы (SFC) Citigroup Global Markets Asia Limited компаниясына сөгүш жарыялады жана ошондой эле кээ бир олуттуу ченемдик каталар үчүн 348.25 миллион HK$ (болжол менен 44.68 миллион доллар) айып пул салды.
Регулятордун айтымында, компания Cash Equities бизнесинин алкагындагы ар кандай соода столдоруна кызыкчылыктын туура эмес көрсөткүчтөрүн (IOIs) жайылтууга уруксат берген. Алар ошондой эле 2008 жана 2018-жылдар аралыгында фасилитациялык соода жүргүзүүдө институционалдык кардарларды туура эмес көрсөтүшкөн.
Citi'нин Азиядагы филиалы тарабынан аткарылган жана Гонконгдун жөнгө салуучу органы тарабынан каралып чыккан 174 үлгүдөгү фасилитация соодасынын ичинен 127си кардарларга туура эмес маалымат берген, адаштыруучу билдирүүлөрдү жасаган же буйрутма багыттоодон мурун кардардын макулдугун алган эмес.
Регулятор бул компаниянын кеңири жайылган абийирсиз жүрүм-туруму жана ички контроль жана эрежелерди сактаса, оңой эле качууга болорун баса белгиледи.
"CGMALдын катачылыктарынын катаалдыгы чынчылдыктын негизги стандарттарынын эсебинен кирешени кууп чыгууга түрткү берген маданиятты ашкереледи", - деди SFCнын башкы аткаруучу директору Эшли Олдер.
"Натыйжада, көбүрөөк бизнести талап кылуу жана CGMALдин рыноктук үлүшүн көбөйтүү үчүн тынымсыз коммерциялык басымдын алдында, кардарлардын эң жакшы кызыкчылыгынын эсебинен жана рыноктун бүтүндүгүнө зыян келтирүүчү алдамчылык аракеттер колдонулду."
Башкаруу Жоопкерчиликтүү
Мындан тышкары, жөнгө салуучу компаниянын жогорку жетекчилигинин бөлүктөрүндөгү кемчиликтерге жана кемчиликтерге баа берип, аларды көзөмөлдүк милдеттеринен бошотууну карап жатат. Ал ошондой эле бул Citi башкаруу кызматкерлерине карата дисциплинардык чара көрө баштайт.
"СФКнын негизги тынчсыздануусу - CGMALдын жогорку жетекчилигинин жүрүм-турумдун тийиштүү стандарттарынын сакталышын жана тиешелүү ченемдик талаптардын сакталышын камсыздай албагандыгы, ошондой эле анын бизнесин жана тобокелдиктерин түшүнүү, башкаруу жана мониторинг жүргүзүү", - деди Томас Аткинсон, SFCнын Аткаруучу директору. аткаруу боюнча.
"Узак мөөнөткө туура эмес жүрүм-турумдун таралышы CGMALдын жогорку жетекчилигинин башкаруу жана көзөмөлдөө милдеттерин талаптагыдай аткарбагандыгын көрсөтөт."
Булак: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/