Морган Стэнлинин туунду компаниясы болгон E*TRADE электрондук соода платформасы көзөмөл тутумдарын түзүү жана тейлөөдөгү мүчүлүштүктөр үчүн Финансы өнөр жайын жөнгө салуу органы (FINRA) тарабынан 350,000 доллар айыпка жыгылды.
Шейшемби күнү жарыяланган өзүн-өзү жөнгө салуучу агенттик америкалыктар тарабынан бир нече мыйзам бузуулар болгонун ырастады.
соода платформа
соода Platform
FX мейкиндигинде валюталык соода платформасы брокерлер тарабынан алардын кардарларынын базасына берилген программалык камсыздоо болуп саналат жана кеңири рынокто трейдер катары кирүүгө мүмкүнчүлүк берет. Көбүнчө, бул онлайн интерфейсин же мобилдик тиркемени чагылдырып, заказдарды иштетүү үчүн куралдар менен толукталган. Ар бир брокерге ар кандай кардарлардын муктаждыктарын канааттандыруу үчүн бир же бир нече соода аянтчалары керек. Компаниянын сунуштарынын негизи болгон соода платформасы кардарларга тырмакчаларды, соодалоо үчүн инструменттердин тандоосун, цитаталар боюнча реалдуу убакытта жаңыртууларды, диаграммаларды берет жана кардарларга туш болгон негизги фронт болуп саналат. аларды, же нөлдөн баштап өз платформасын иштеп чыгуу. Чекене FX соода бизнеси башталгандан бери MetaQuotes жана анын платформалары MetaTrader 4 (MT4) жана MetaTrader 5 (MT5) өнөр жай стандарты болуп калды, айрыкча автоматташтырылган соодага келгенде. MT4 туруктуулукту көрсөтөт, ал эми MT4 көптөн бери бардык жерде кеңири таралган. брокерлердин сунуштары, MetaQuotes өздөрү тарабынан максаттуу түртүп, акыркы жылдары MT5тин кеңири кабыл алынышына алып келди. MT4 же MT5 сыяктуу өркүндөтүлгөн соода аянтчалары, ошондой эле соода үчүн жеткиликтүү актив класстарынын кеңири спектрине кирүүгө мүмкүндүк берет. Соода аянтчаларынын өнүгүүсү акыркы он жылда MT4 же MT5ти, айрыкча чекене рыногунда ийгиликтүү кулата алган жок. Бирок, институционалдык рыноктордо брокердик компаниялар жана банк уюмдары ошондой эле институционалдык соода каналдары аркылуу ишке ашырылган соодалар менен ички керектөөлөрдү канааттандырууга жардам берүү үчүн менчик валюталык соода аянтчаларын курушат жана колдонушат. платформалар. Кошумча, соодагерлердин суроо-талабы өркүндөтүлгөн диаграмма жана башка куралдар сыяктуу жаңы функцияларга көбүрөөк басым жасоого алып келди.
FX мейкиндигинде валюталык соода платформасы брокерлер тарабынан алардын кардарларынын базасына берилген программалык камсыздоо болуп саналат жана кеңири рынокто трейдер катары кирүүгө мүмкүнчүлүк берет. Көбүнчө, бул онлайн интерфейсин же мобилдик тиркемени чагылдырып, заказдарды иштетүү үчүн куралдар менен толукталган. Ар бир брокерге ар кандай кардарлардын муктаждыктарын канааттандыруу үчүн бир же бир нече соода аянтчалары керек. Компаниянын сунуштарынын негизи болгон соода платформасы кардарларга тырмакчаларды, соодалоо үчүн инструменттердин тандоосун, цитаталар боюнча реалдуу убакытта жаңыртууларды, диаграммаларды берет жана кардарларга туш болгон негизги фронт болуп саналат. аларды, же нөлдөн баштап өз платформасын иштеп чыгуу. Чекене FX соода бизнеси башталгандан бери MetaQuotes жана анын платформалары MetaTrader 4 (MT4) жана MetaTrader 5 (MT5) өнөр жай стандарты болуп калды, айрыкча автоматташтырылган соодага келгенде. MT4 туруктуулукту көрсөтөт, ал эми MT4 көптөн бери бардык жерде кеңири таралган. брокерлердин сунуштары, MetaQuotes өздөрү тарабынан максаттуу түртүп, акыркы жылдары MT5тин кеңири кабыл алынышына алып келди. MT4 же MT5 сыяктуу өркүндөтүлгөн соода аянтчалары, ошондой эле соода үчүн жеткиликтүү актив класстарынын кеңири спектрине кирүүгө мүмкүндүк берет. Соода аянтчаларынын өнүгүүсү акыркы он жылда MT4 же MT5ти, айрыкча чекене рыногунда ийгиликтүү кулата алган жок. Бирок, институционалдык рыноктордо брокердик компаниялар жана банк уюмдары ошондой эле институционалдык соода каналдары аркылуу ишке ашырылган соодалар менен ички керектөөлөрдү канааттандырууга жардам берүү үчүн менчик валюталык соода аянтчаларын курушат жана колдонушат. платформалар. Кошумча, соодагерлердин суроо-талабы өркүндөтүлгөн диаграмма жана башка куралдар сыяктуу жаңы функцияларга көбүрөөк басым жасоого алып келди.
Бул Шартты окуңуз. Биринчиден, ал көзөмөл тутумундагы кемчиликтерден улам манипуляциялык сооданы аныктай алган жок.
Платформа 2016-жылдын декабрынан 2021-жылдын ноябрына чейин мүмкүн болгон жууп-тазалоо соодаларын жана алдын ала макулдашылган соодаларды аныктоо үчүн бир нече көзөмөл отчетторун колдонгонуна карабастан, колдонулган параметрлер мындай алдамчылык аракеттерди аныктоо үчүн катуу чектелген.
E*TRADE ошондой эле көзөмөл отчетторундагы параметрлерди өзгөрткөндүктөн, өзгөчө төмөн баадагы баалуу кагаздарда потенциалдуу белгилөө иш-аракеттерин аныктоону чектегени үчүн басаңдады. Андан ары, агенттик ошондой эле жука сатылган акциялардын жасалма жогорулатылган же арзандатылган баасын эффективдүү аныктоого мүмкүн болбогон байкоо тутумун долбоорлоодогу кемчиликтерге шек келтирди.
«E* TRADE жетишүү үчүн негиздүү түрдө иштелип чыккан көзөмөл системасын түзө жана кармап кала алган жок
сактоо
сактоо
Финансыда, банк ишинде, инвестициялоодо жана камсыздандырууда шайкештик кызмат көрсөтүү же транзакцияны иштетүү катары мамлекеттик жөнгө салуучу орган тарабынан белгиленген эрежелерди же буйруктарды аткарууну билдирет. Финансыга тиешелүү шайкештик, ошондой эле белгиленген көрсөтмөлөрдү же спецификацияларды сактоонун абалы болот. Бул белги ошондой эле уюмдардын тармактык ченемдик укуктук актыларга жана мамлекеттик мыйзамдарга баш ийүүсүн камсыздоо боюнча аракеттерди камтышы мүмкүн. Compliance Compliance түшүнүү - бул алдамчылык менен натыйжасыздыкты болтурбоочу текшерүүлөрдүн жана тең салмактуулуктардын системасы. Мындан тышкары, бул ошондой эле коомчулукту коргоо жана алдамчылык, арам акчаны адалдоо жана терроризмди каржылоону токтотуу үчүн мамлекеттик органдарга керектүү маалыматты берүү менен федералдык каржылык ченемдер менен кызматташууну камсыз кылат. . Финансы тармагындагы комплаенс рынокторго туруктуулукту сунуштайт жана кардарларды, жумушчуларды жана салык төлөөчүлөрдү жеке чечимдерде тукум кууган этикалык коркунучтардан коргоо үчүн кызмат кылат. Көптөгөн уюмдар да шайкештик маалыматтарын көзөмөлдөөгө жана сактоого милдеттүү. Бул тиешелүү же тиешелүү болгон бардык маалыматтарды камтыйт, брокердик ж.б. ылайык келүүнү же ченемдик отчеттуулукту ишке ашыруу же текшерүү максатында колдонулушу мүмкүн. Жоболордун өзгөрүшүн жана сактоонун маанилүүлүгүн эске алуу менен, өркүндөтүлгөн программалык камсыздоону колдонуу барган сайын көбөйүүдө. компанияларга шайкештик маалыматтарын натыйжалуураак башкарууга жардам берүү үчүн ишке ашырылган. Бул кэш эсептөөлөрдү, маалыматтарды өткөрүп берүүнү жана аудиттин трассаларын камтыйт. Финансы глобалдык бирдиктүү түшүнүк болсо да, шайкештик жок. Регламенттин сакталышы тармактарда да, юрисдикцияларда да айырмаланат. Мисалы, бир өлкөнүн каржылык жөнгө салуучу түзүмдөрү башка өлкөдө жок же башкача болушу мүмкүн. Белгилей кетчү нерсе, форекс тармагындагы шайкештик жагынан эң катуу жөнгө салынган юрисдикцияларга Америка Кошмо Штаттары, Улуу Британия же Европа Биримдигинин көпчүлүк өлкөлөрү, Австралия, Жаңы Зеландия, Канада жана башкалар кирет.
Финансыда, банк ишинде, инвестициялоодо жана камсыздандырууда шайкештик кызмат көрсөтүү же транзакцияны иштетүү катары мамлекеттик жөнгө салуучу орган тарабынан белгиленген эрежелерди же буйруктарды аткарууну билдирет. Финансыга тиешелүү шайкештик, ошондой эле белгиленген көрсөтмөлөрдү же спецификацияларды сактоонун абалы болот. Бул белги ошондой эле уюмдардын тармактык ченемдик укуктук актыларга жана мамлекеттик мыйзамдарга баш ийүүсүн камсыздоо боюнча аракеттерди камтышы мүмкүн. Compliance Compliance түшүнүү - бул алдамчылык менен натыйжасыздыкты болтурбоочу текшерүүлөрдүн жана тең салмактуулуктардын системасы. Мындан тышкары, бул ошондой эле коомчулукту коргоо жана алдамчылык, арам акчаны адалдоо жана терроризмди каржылоону токтотуу үчүн мамлекеттик органдарга керектүү маалыматты берүү менен федералдык каржылык ченемдер менен кызматташууну камсыз кылат. . Финансы тармагындагы комплаенс рынокторго туруктуулукту сунуштайт жана кардарларды, жумушчуларды жана салык төлөөчүлөрдү жеке чечимдерде тукум кууган этикалык коркунучтардан коргоо үчүн кызмат кылат. Көптөгөн уюмдар да шайкештик маалыматтарын көзөмөлдөөгө жана сактоого милдеттүү. Бул тиешелүү же тиешелүү болгон бардык маалыматтарды камтыйт, брокердик ж.б. ылайык келүүнү же ченемдик отчеттуулукту ишке ашыруу же текшерүү максатында колдонулушу мүмкүн. Жоболордун өзгөрүшүн жана сактоонун маанилүүлүгүн эске алуу менен, өркүндөтүлгөн программалык камсыздоону колдонуу барган сайын көбөйүүдө. компанияларга шайкештик маалыматтарын натыйжалуураак башкарууга жардам берүү үчүн ишке ашырылган. Бул кэш эсептөөлөрдү, маалыматтарды өткөрүп берүүнү жана аудиттин трассаларын камтыйт. Финансы глобалдык бирдиктүү түшүнүк болсо да, шайкештик жок. Регламенттин сакталышы тармактарда да, юрисдикцияларда да айырмаланат. Мисалы, бир өлкөнүн каржылык жөнгө салуучу түзүмдөрү башка өлкөдө жок же башкача болушу мүмкүн. Белгилей кетчү нерсе, форекс тармагындагы шайкештик жагынан эң катуу жөнгө салынган юрисдикцияларга Америка Кошмо Штаттары, Улуу Британия же Европа Биримдигинин көпчүлүк өлкөлөрү, Австралия, Жаңы Зеландия, Канада жана башкалар кирет.
Бул Шартты окуңуз тиешелүү федералдык баалуу кагаздар мыйзамдары жана эрежелери жана мүмкүн болгон манипуляциялык соодага тиешелүү FINRA эрежелери менен ”, - деп айтылат билдирүүдө.
Заказ кабыл алынды
соода платформа буга чейин акчалай айып, анын ичинде FINRA тартибине макул болду. Бул агенттикти аталган айыптоолордун негизинде соода аянтчасына кошумча төлөмдөрдү алып келүүсүн чектейт.
Жалпы айыптын ичинен $144,500 FINRAга төлөнүүгө тийиш, деп айтылат расмий билдирүүдө.
"[Кабыл алуу, баш тартуу жана макулдук каты (AWC)] эгер кабыл алынса, FINRA ушул AWCде сүрөттөлгөн ошол эле фактылык тыянактарга негизделген мыйзам бузуулар боюнча Респондентке каршы келечекте эч кандай чараларды көрбөгөн шартта берилет", - деп айтылат билдирүүдө. кошулду.
"Респондент бул AWC кабыл алынгандыгын жана мындай төлөмдүн төлөнүшү жана төлөнүшү керектиги жөнүндө билдирүү менен акча санкциясын төлөөгө макул болот."
Морган Стэнлинин туунду компаниясы болгон E*TRADE электрондук соода платформасы көзөмөл тутумдарын түзүү жана тейлөөдөгү мүчүлүштүктөр үчүн Финансы өнөр жайын жөнгө салуу органы (FINRA) тарабынан 350,000 доллар айыпка жыгылды.
Шейшемби күнү жарыяланган өзүн-өзү жөнгө салуучу агенттик америкалыктар тарабынан бир нече мыйзам бузуулар болгонун ырастады.
соода платформа
соода Platform
FX мейкиндигинде валюталык соода платформасы брокерлер тарабынан алардын кардарларынын базасына берилген программалык камсыздоо болуп саналат жана кеңири рынокто трейдер катары кирүүгө мүмкүнчүлүк берет. Көбүнчө, бул онлайн интерфейсин же мобилдик тиркемени чагылдырып, заказдарды иштетүү үчүн куралдар менен толукталган. Ар бир брокерге ар кандай кардарлардын муктаждыктарын канааттандыруу үчүн бир же бир нече соода аянтчалары керек. Компаниянын сунуштарынын негизи болгон соода платформасы кардарларга тырмакчаларды, соодалоо үчүн инструменттердин тандоосун, цитаталар боюнча реалдуу убакытта жаңыртууларды, диаграммаларды берет жана кардарларга туш болгон негизги фронт болуп саналат. аларды, же нөлдөн баштап өз платформасын иштеп чыгуу. Чекене FX соода бизнеси башталгандан бери MetaQuotes жана анын платформалары MetaTrader 4 (MT4) жана MetaTrader 5 (MT5) өнөр жай стандарты болуп калды, айрыкча автоматташтырылган соодага келгенде. MT4 туруктуулукту көрсөтөт, ал эми MT4 көптөн бери бардык жерде кеңири таралган. брокерлердин сунуштары, MetaQuotes өздөрү тарабынан максаттуу түртүп, акыркы жылдары MT5тин кеңири кабыл алынышына алып келди. MT4 же MT5 сыяктуу өркүндөтүлгөн соода аянтчалары, ошондой эле соода үчүн жеткиликтүү актив класстарынын кеңири спектрине кирүүгө мүмкүндүк берет. Соода аянтчаларынын өнүгүүсү акыркы он жылда MT4 же MT5ти, айрыкча чекене рыногунда ийгиликтүү кулата алган жок. Бирок, институционалдык рыноктордо брокердик компаниялар жана банк уюмдары ошондой эле институционалдык соода каналдары аркылуу ишке ашырылган соодалар менен ички керектөөлөрдү канааттандырууга жардам берүү үчүн менчик валюталык соода аянтчаларын курушат жана колдонушат. платформалар. Кошумча, соодагерлердин суроо-талабы өркүндөтүлгөн диаграмма жана башка куралдар сыяктуу жаңы функцияларга көбүрөөк басым жасоого алып келди.
FX мейкиндигинде валюталык соода платформасы брокерлер тарабынан алардын кардарларынын базасына берилген программалык камсыздоо болуп саналат жана кеңири рынокто трейдер катары кирүүгө мүмкүнчүлүк берет. Көбүнчө, бул онлайн интерфейсин же мобилдик тиркемени чагылдырып, заказдарды иштетүү үчүн куралдар менен толукталган. Ар бир брокерге ар кандай кардарлардын муктаждыктарын канааттандыруу үчүн бир же бир нече соода аянтчалары керек. Компаниянын сунуштарынын негизи болгон соода платформасы кардарларга тырмакчаларды, соодалоо үчүн инструменттердин тандоосун, цитаталар боюнча реалдуу убакытта жаңыртууларды, диаграммаларды берет жана кардарларга туш болгон негизги фронт болуп саналат. аларды, же нөлдөн баштап өз платформасын иштеп чыгуу. Чекене FX соода бизнеси башталгандан бери MetaQuotes жана анын платформалары MetaTrader 4 (MT4) жана MetaTrader 5 (MT5) өнөр жай стандарты болуп калды, айрыкча автоматташтырылган соодага келгенде. MT4 туруктуулукту көрсөтөт, ал эми MT4 көптөн бери бардык жерде кеңири таралган. брокерлердин сунуштары, MetaQuotes өздөрү тарабынан максаттуу түртүп, акыркы жылдары MT5тин кеңири кабыл алынышына алып келди. MT4 же MT5 сыяктуу өркүндөтүлгөн соода аянтчалары, ошондой эле соода үчүн жеткиликтүү актив класстарынын кеңири спектрине кирүүгө мүмкүндүк берет. Соода аянтчаларынын өнүгүүсү акыркы он жылда MT4 же MT5ти, айрыкча чекене рыногунда ийгиликтүү кулата алган жок. Бирок, институционалдык рыноктордо брокердик компаниялар жана банк уюмдары ошондой эле институционалдык соода каналдары аркылуу ишке ашырылган соодалар менен ички керектөөлөрдү канааттандырууга жардам берүү үчүн менчик валюталык соода аянтчаларын курушат жана колдонушат. платформалар. Кошумча, соодагерлердин суроо-талабы өркүндөтүлгөн диаграмма жана башка куралдар сыяктуу жаңы функцияларга көбүрөөк басым жасоого алып келди.
Бул Шартты окуңуз. Биринчиден, ал көзөмөл тутумундагы кемчиликтерден улам манипуляциялык сооданы аныктай алган жок.
Платформа 2016-жылдын декабрынан 2021-жылдын ноябрына чейин мүмкүн болгон жууп-тазалоо соодаларын жана алдын ала макулдашылган соодаларды аныктоо үчүн бир нече көзөмөл отчетторун колдонгонуна карабастан, колдонулган параметрлер мындай алдамчылык аракеттерди аныктоо үчүн катуу чектелген.
E*TRADE ошондой эле көзөмөл отчетторундагы параметрлерди өзгөрткөндүктөн, өзгөчө төмөн баадагы баалуу кагаздарда потенциалдуу белгилөө иш-аракеттерин аныктоону чектегени үчүн басаңдады. Андан ары, агенттик ошондой эле жука сатылган акциялардын жасалма жогорулатылган же арзандатылган баасын эффективдүү аныктоого мүмкүн болбогон байкоо тутумун долбоорлоодогу кемчиликтерге шек келтирди.
«E* TRADE жетишүү үчүн негиздүү түрдө иштелип чыккан көзөмөл системасын түзө жана кармап кала алган жок
сактоо
сактоо
Финансыда, банк ишинде, инвестициялоодо жана камсыздандырууда шайкештик кызмат көрсөтүү же транзакцияны иштетүү катары мамлекеттик жөнгө салуучу орган тарабынан белгиленген эрежелерди же буйруктарды аткарууну билдирет. Финансыга тиешелүү шайкештик, ошондой эле белгиленген көрсөтмөлөрдү же спецификацияларды сактоонун абалы болот. Бул белги ошондой эле уюмдардын тармактык ченемдик укуктук актыларга жана мамлекеттик мыйзамдарга баш ийүүсүн камсыздоо боюнча аракеттерди камтышы мүмкүн. Compliance Compliance түшүнүү - бул алдамчылык менен натыйжасыздыкты болтурбоочу текшерүүлөрдүн жана тең салмактуулуктардын системасы. Мындан тышкары, бул ошондой эле коомчулукту коргоо жана алдамчылык, арам акчаны адалдоо жана терроризмди каржылоону токтотуу үчүн мамлекеттик органдарга керектүү маалыматты берүү менен федералдык каржылык ченемдер менен кызматташууну камсыз кылат. . Финансы тармагындагы комплаенс рынокторго туруктуулукту сунуштайт жана кардарларды, жумушчуларды жана салык төлөөчүлөрдү жеке чечимдерде тукум кууган этикалык коркунучтардан коргоо үчүн кызмат кылат. Көптөгөн уюмдар да шайкештик маалыматтарын көзөмөлдөөгө жана сактоого милдеттүү. Бул тиешелүү же тиешелүү болгон бардык маалыматтарды камтыйт, брокердик ж.б. ылайык келүүнү же ченемдик отчеттуулукту ишке ашыруу же текшерүү максатында колдонулушу мүмкүн. Жоболордун өзгөрүшүн жана сактоонун маанилүүлүгүн эске алуу менен, өркүндөтүлгөн программалык камсыздоону колдонуу барган сайын көбөйүүдө. компанияларга шайкештик маалыматтарын натыйжалуураак башкарууга жардам берүү үчүн ишке ашырылган. Бул кэш эсептөөлөрдү, маалыматтарды өткөрүп берүүнү жана аудиттин трассаларын камтыйт. Финансы глобалдык бирдиктүү түшүнүк болсо да, шайкештик жок. Регламенттин сакталышы тармактарда да, юрисдикцияларда да айырмаланат. Мисалы, бир өлкөнүн каржылык жөнгө салуучу түзүмдөрү башка өлкөдө жок же башкача болушу мүмкүн. Белгилей кетчү нерсе, форекс тармагындагы шайкештик жагынан эң катуу жөнгө салынган юрисдикцияларга Америка Кошмо Штаттары, Улуу Британия же Европа Биримдигинин көпчүлүк өлкөлөрү, Австралия, Жаңы Зеландия, Канада жана башкалар кирет.
Финансыда, банк ишинде, инвестициялоодо жана камсыздандырууда шайкештик кызмат көрсөтүү же транзакцияны иштетүү катары мамлекеттик жөнгө салуучу орган тарабынан белгиленген эрежелерди же буйруктарды аткарууну билдирет. Финансыга тиешелүү шайкештик, ошондой эле белгиленген көрсөтмөлөрдү же спецификацияларды сактоонун абалы болот. Бул белги ошондой эле уюмдардын тармактык ченемдик укуктук актыларга жана мамлекеттик мыйзамдарга баш ийүүсүн камсыздоо боюнча аракеттерди камтышы мүмкүн. Compliance Compliance түшүнүү - бул алдамчылык менен натыйжасыздыкты болтурбоочу текшерүүлөрдүн жана тең салмактуулуктардын системасы. Мындан тышкары, бул ошондой эле коомчулукту коргоо жана алдамчылык, арам акчаны адалдоо жана терроризмди каржылоону токтотуу үчүн мамлекеттик органдарга керектүү маалыматты берүү менен федералдык каржылык ченемдер менен кызматташууну камсыз кылат. . Финансы тармагындагы комплаенс рынокторго туруктуулукту сунуштайт жана кардарларды, жумушчуларды жана салык төлөөчүлөрдү жеке чечимдерде тукум кууган этикалык коркунучтардан коргоо үчүн кызмат кылат. Көптөгөн уюмдар да шайкештик маалыматтарын көзөмөлдөөгө жана сактоого милдеттүү. Бул тиешелүү же тиешелүү болгон бардык маалыматтарды камтыйт, брокердик ж.б. ылайык келүүнү же ченемдик отчеттуулукту ишке ашыруу же текшерүү максатында колдонулушу мүмкүн. Жоболордун өзгөрүшүн жана сактоонун маанилүүлүгүн эске алуу менен, өркүндөтүлгөн программалык камсыздоону колдонуу барган сайын көбөйүүдө. компанияларга шайкештик маалыматтарын натыйжалуураак башкарууга жардам берүү үчүн ишке ашырылган. Бул кэш эсептөөлөрдү, маалыматтарды өткөрүп берүүнү жана аудиттин трассаларын камтыйт. Финансы глобалдык бирдиктүү түшүнүк болсо да, шайкештик жок. Регламенттин сакталышы тармактарда да, юрисдикцияларда да айырмаланат. Мисалы, бир өлкөнүн каржылык жөнгө салуучу түзүмдөрү башка өлкөдө жок же башкача болушу мүмкүн. Белгилей кетчү нерсе, форекс тармагындагы шайкештик жагынан эң катуу жөнгө салынган юрисдикцияларга Америка Кошмо Штаттары, Улуу Британия же Европа Биримдигинин көпчүлүк өлкөлөрү, Австралия, Жаңы Зеландия, Канада жана башкалар кирет.
Бул Шартты окуңуз тиешелүү федералдык баалуу кагаздар мыйзамдары жана эрежелери жана мүмкүн болгон манипуляциялык соодага тиешелүү FINRA эрежелери менен ”, - деп айтылат билдирүүдө.
Заказ кабыл алынды
соода платформа буга чейин акчалай айып, анын ичинде FINRA тартибине макул болду. Бул агенттикти аталган айыптоолордун негизинде соода аянтчасына кошумча төлөмдөрдү алып келүүсүн чектейт.
Жалпы айыптын ичинен $144,500 FINRAга төлөнүүгө тийиш, деп айтылат расмий билдирүүдө.
"[Кабыл алуу, баш тартуу жана макулдук каты (AWC)] эгер кабыл алынса, FINRA ушул AWCде сүрөттөлгөн ошол эле фактылык тыянактарга негизделген мыйзам бузуулар боюнча Респондентке каршы келечекте эч кандай чараларды көрбөгөн шартта берилет", - деп айтылат билдирүүдө. кошулду.
"Респондент бул AWC кабыл алынгандыгын жана мындай төлөмдүн төлөнүшү жана төлөнүшү керектиги жөнүндө билдирүү менен акча санкциясын төлөөгө макул болот."
Булак: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/