DOJ күч колдонуу аракеттерин кайра жандандырды

Трамп администрациясынын тушунда башталган корпоративдик куугунтуктардагы дүйнөлүк рецессия аяктап бараткандай. Байдендин администрациясынын прокурорлору жай баштаганына карабастан, Юстиция департаментинин кызматкерлери 2023-жылы Чет элдик коррупциялык практикалар жөнүндө мыйзамдын аткарылышын жогорулатууга даяр окшойт. Ар кандай көбөйүү АКШга күч колдонууга барган сайын көбүрөөк жардам берип келе жаткан DOJнын чет элдик прокуратура өнөктөштөрү үчүн каржылык пайда алып келиши мүмкүн. пара алуу мыйзамдарынын.

FCPA куугунтуктарынын ар кандай өсүшү баштапкы жана таң калыштуу жайлоодон кийин болот. 2021 жана 2022-жылдары Байдендин DOJ он бир гана корпоративдик жана жеке FCPA аткаруу аракеттерин чечти. 2017-жылдан 2020-жылга чейин Трамптын администрациясы учурунда, DOJ бардыгы болуп 83 корпоративдик жана жеке FCPA аткаруу иш-аракеттерин чечти, бул жылдардын ар биринде орточо 22 токтом. Бул Трамп доорундагы орточо көрсөткүч мурунку сегиз жылга салыштырмалуу резолюциялардын 50% азайгандыгын белгиледи. Трамптын доорундагы DOJ спекуляцияларды бекемдегендигин эске алганда, Трамп менен Байдендин сандарынын бири-бирине дал келиши кызык. салыштырмалуу колдуу мамиле корпоративдик жоопкерчиликке тартууга. Байдендин администрациясы, тескерисинче, FCPAны Ак үйдүн тарыхында биринчи жолу ишке ашырууга "күчтүү" убада берди.Коррупцияга каршы күрөшүү боюнча Америка Кошмо Штаттарынын Стратегиясы,” анда ички жана эл аралык коррупцияны иликтөө жана куугунтуктоо боюнча өкмөттүн жалпы демилгелери чагылдырылган. Анда Трамптын администрациясы менен Байдендин администрациясынын аткаруу приоритеттери менен FCPA резолюцияларынын тийиштүү сандарынын ортосундагы дал келбести эмне менен түшүндүрөт?

"Сандарды көп окубаңыз" мындай деди: Дэвид Ласт, 29-жылдын 2022-ноябрында Нью-Йорк шаарынын адвокаттар ассоциациясы жана Эл аралык адвокаттар ассоциациясы уюштурган эл аралык ак халатчандар кылмышы боюнча жакында өткөн конференцияда DOJдин FCPA бөлүмүнүн башчысы. келе жаткан жыл. Ричард Доногху, АКШнын Нью-Йорктун Чыгыш округунун мурдагы прокурору, ошондой эле мурда АКШнын башкы прокурорунун орун басарынын милдетин аткаруучу болуп иштеген. мындай деди: ошол эле конференцияда резолюциялардын акыркы төмөндөшү "циклдик" болгонун жана "резолюциялар азайганда, бул командалар жаңы иштердин үстүндө иштеп жатканын билдирет" деп айтты. Учурдагы DOJ чиновниктери Байдендин администрациясынын алгачкы эки жылындагы резолюциялардын саны окуяны толугу менен айтып бербестигине макул болушат. DOJдин алдамчылык бөлүмүнүн башчысы Гленн Леон 30-жылдын 2022-ноябрында Вашингтондо өткөн FCPA конференциясында санга караганда сапатка көз карашын билдирди: «Биз сандарды гана карап койбостон, туура иштерди кылып жатабызбы, биз туура натыйжаларды алып жатабыз, биз туура таасир берип жатабызбы? Жана бул өлчөм менен мен ооба деп айтмакмын». Николь М. Аргентиери, башкы прокурордун жардамчысынын орун басарынын милдетин аткаруучу, таандык өкмөттүн пандемиядан улам келип чыккан кыйынчылыктарды жай баштоосу. "Бул ачык-айкын көрүнүп турат - чет өлкөлүк коррупциялык иштерди жүргүзүү үчүн, сиз жумуш болгон жерге бара алышыңыз керек, биз бир нече убакыттан бери кыла албай жүргөн нерсе" деди Аргентиери.

Байдендин администрациясы темпти кантип көтөрөт? Администрациянын расмий адамдарынын акыркы эскертүүлөрү, ошондой эле администрациянын акыркы аракеттери FCPA иштеринин келе жаткан өсүшүнө алып келиши мүмкүн болгон үч куралды көрсөтүп турат. Биринчиден, Байдендин администрациясы FCPAнын куугунтуктоолорун тездетүү үчүн эл аралык кызматташтыкка көбүрөөк таянышы мүмкүн. Мындай кызматташтык DOJдин макулдашылган резолюцияларына байланыштуу кызматташкан өлкөлөргө төлөнүүчү миллиондогон долларлар менен шартталышы мүмкүн. Экинчиден, DOJ кызматкерлери FCPA бузууларды өз ыктыяры менен ачыкка чыгаруунун артыкчылыктарын жана ачыкка чыгарбоо тобокелдиктерин баса белгилеп, FCPA куугунтуктоолоруна кайрадан көңүл бурушту. Үчүнчүдөн, DOJ кызматкерлери жакында кызматкерлердин жеке түзүлүштөрүн жана үчүнчү тараптын билдирүүлөрүнүн тиркемелерин убактылуу билдирүүлөр менен колдонуусун камтуу үчүн компаниялардын талаптарга жооп берүү программаларынын зарылдыгын баса белгилешти - бул DOJ FCPA иштеринде далилдерди чогултуу үчүн агрессивдүү кадамдарды жасай аларынын белгиси. FCPA полициясы кайра сокку уруу менен, баштапкы аз санга карабастан, белгилер Байден администрациясынын убадасы аткарылуунун алдында болушу мүмкүн.

The More The Merrier-Эл аралык кызматташтык жаңы норма катарыбы?

FCPA иштеринин келе жаткан толкундарынын бир негизги өзгөчөлүгү эл аралык кызматташтык болушу мүмкүн. Бул жылы DOJ төрт корпоративдик резолюцияга жана бир резолюцияга ээ болгон, алардын бардыгы чет элдик укук коргоо органдарынын кызматташтыгын чагылдырган. Өз сөзүндө Леон жана Аргентиери 2022-жылы DOJ тоо кен гиганты Glencore, бразилиялык GOL Linhas Aéreas Inteligentes авиакомпаниясы жана таштандыларды башкаруу боюнча Stericycle компаниясына байланыштуу корпоративдик резолюциялары өздөрүнүн эл аралык укук коргоо органдарындагы кесиптештери менен кызматташуусун кантип пайдалангандыгын баса белгилешти. 1 миллиард доллардан ашык айып пул салынган. Леон жакынкы жумаларда кеминде эки кошумча корпоративдик FCPA резолюциясы кабыл алынышы күтүлүүдө, ал эми Аргентиери "жакынкы айларда дагы бир нече резолюциялар жарыяланат" деп билдирди.

Алардын сөзүнө туруп, ошол эле жуманын аягында, 2-жылдын 2022-декабрында, DOJ жарыялады Швейцариянын ABB технологиялык компаниясы менен корпоративдик FCPA резолюциясы, анда компания Түштүк Африканын мамлекеттик энергетикалык компаниясынын жогорку даражалуу чиновниктин пара алуу фактысына байланыштуу тергөөнү чечүү үчүн 315 миллион доллардан ашык айып төлөөгө макул болгон. DOJ ABB резолюциясы "Түштүк Африканын жана Швейцариянын прокуратура органдары, ошондой эле [Баалуу кагаздар жана биржалар комиссиясы] менен макулдашылганын" белгиледи.

DOJдин эл аралык укук коргоо органдары менен кызматташуусу да быйылкы жылы анын жекече аткаруу аракеттерин жеңилдетти. Аргентиери 1-жылдын 2022-декабрында Вашингтондогу FCPA конференциясында эл алдында сүйлөгөн сөзүндө баса Эквадор менен Боливиянын эки мурдагы жогорку даражалуу чиновниктерине паракорлук менен байланышкан акчаны адалдоого байланыштуу айыптар; Эквадордогу мамлекеттик камсыздандыруу компаниясына байланыштуу пара алуу жана арам акчаны адалдоо схемасына байланыштуу үч бизнесмен; Венесуэланын эки мурдагы прокурору коррупциялашкан подрядчыны жоопко тартпоо үчүн 1 миллион доллар пара алууга макул болгондугу үчүн; жана Египеттеги болжолдуу паракорлук схемасына байланыштуу көмүр компаниясынын эки мурдагы жетекчилери. Быйыл да апрель айы белгиленди Роджер Нг соттолгон, мурдагы Goldman Sachs башкаруучу директору, татаал жана узакка созулган сот процессинен кийин FCPA жана 1MDB пара алуу схемасына катышкандыгы үчүн акчаны адалдоо боюнча айыпталган. Нгдин соттолушу 2020-жылы Голдман Сакска каршы корпоративдик иштин чечилишинен кийин - чет элдик укук коргоо органдары менен макулдашылган DOJ резолюциясынын дагы бир мисалы.

Ийгиликтин бул тажрыйбасын эске алганда, чет өлкөлүк укук коргоо органдары менен кызматташуу жана кызматташуу келечектеги FCPA резолюцияларынын өзгөчөлүгү болуп кала берет. FCPA куугунтуктоолорунда эл аралык кызматташтыкты жеңилдетүү үчүн, DOJ коомдук коррупциядан жана ага байланыштуу кылмыштардан жапа чеккен чет мамлекеттердин аракеттери үчүн жакшы компенсацияланышын камсыз кылууга умтулат. Тактап айтканда, DOJ компаниянын айып пулунун белгилүү бир суммасын макулдашылган иликтөөгө жана резолюцияга катышкан өлкөлөргө бөлүштүрүшү мүмкүн же чет өлкөлүк өкмөттөрдүн каржылык калыбына келтирилишин алардын өлкөсүнө каршы кредиттешет. Мисалы, жылы Стерицикл резолюциясы, DOJ 52.5 миллион АКШ доллары өлчөмүндөгү кылмыш жазасынын үчтөн бир бөлүгүн компания Бразилиянын бийликтерине тиешелүү процессте төлөй турган айыппулдарынан чегерүүгө макул болду. Ошо сыяктуу эле, жылы Glencore чечими, DOJ компания Улуу Британияга жана Швейцарияга төлөй турган 256 миллион доллардан ашык насыя берүүгө макул болду. Октябрь 2020 Голдман Сакстын резолюциясы 1MDB чатагына байланыштуу 1 миллиард доллардан ашык мыйзамсыз иштетилген каражаттарды Малайзияга кайтаруу менен жыйынтыкталган. Аргентиери мындай төлөмдөр "укук коргоо органдарынын негизги өнөктөштөрү менен болгон мамилебизди бекемдөөгө жардам берет" деп билдирди.

Таяктарды эмес, сабизди шыктандыруу

Экинчиден, FCPA иштеринин келе жаткан өсүшүнүн дагы бир белгиси өзүн-өзү ачыкка чыгарууга үндөгөн жаңы саясат. 2022-жылдын сентябрында Башкы прокурордун орун басары Лиза Монако жарыялады DOJнын корпоративдик кылмыш иштерине каршы бир катар жаңы саясаттары. деп аталган "Монако Мемо” бир катар предметтерди камтыйт, мисалы, прокурорлорго юридикалык жактардын мурдагы тартип бузууларын, корпорациянын ыктыярдуу өзүн ачыкка чыгаруусун жана кызматташуусун, комплаенс программаларынын натыйжалуулугун жана туура пайдаланууну камтыган факторлорду баалоо аркылуу “жеке жана корпоративдик жоопкерчиликти камсыз кылуу” боюнча көрсөтмө берүү. мониторлордун. Аргентиеринин жакында Вашингтондогу FCPA конференциясында айткан сөздөрү Монако мемосунун саясий билдирүүлөрүнө кошумча түс берди.

Компаниялар үчүн FCPA бузууларды ыктыярдуу түрдө ачыкка чыгарууга үндөгөн "сабиз" азгырып турат: айыптоодон же күнөөсүн моюнга алуудан качуу мүмкүнчүлүгү. Компаниянын сабизди тандап алган учурларынын бири камсыздандыруучу 3.2-2014-жылдары Эквадордогу мамлекеттик чиновниктерге болжол менен 2016 миллион доллар пара берген деп болжолдонгондон кийин, DOJ Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) тарабынан FCPA бузгандыгы үчүн жоопко тартпоо чечимине алып келди. "Тергөө менен толук кызматташкандан кийин, туура эмес жүрүм-турум кайталануу коркунучун азайтуу үчүн анын шайкештик программасын өркүндөтүп, схемадан мыйзамсыз алынган кирешелерди кайтарып берүүгө макул болгон соң, департамент JLTге баш тартуу катын берди" деди Аргентиери. Ал белгилегендей, компания куугунтуктоодон качса да, JLT компаниясынын беш кызматкери жосунсуз жоруктарга байланыштуу кылмыштар үчүн жоопко тартылган. "Бул жерде билдирүү ачык. Биз сизге чалышыбызды күтпөңүз. Ага чейин кеч болуп калды», - деди Аргентиери. "Өз ыктыяры менен өзүн ачыкка чыгарган компания көп жакшы жактарды көрөт, ал эми аны чечүүнү чечкен компания көптөгөн терс тобокелдиктерди алат." Жалпысынан алганда, DOJ ыктыярдуу өзүн-өзү ачыкка чыгаруунун тегерегиндеги “сабизди” жана “таяктарды” айкыныраак жана келечектеги компаниялар үчүн алдын ала айтууну каалайт. Өзүңүздү эскерткен деп эсептеңиз.

Бардык байланыштарды сактаңыз же болбосо

Үчүнчү өзгөчөлүк - бул DOJ жана SEC тарабынан санариптик далилдерди чогултууга карата барган сайын агрессивдүү мамиле. Компаниялар, эгерде алардын шайкештик программалары кызматкерлердин жеке түзмөктөрүн жана эфемердик билдирүүлөрдү камтыган үчүнчү тараптын жазышуу тиркемелерин колдонуусун камтый албаса, кесепеттерге дуушар болушу мүмкүн. 2022-жылдын октябрында SEC ачылды банктар өз кызматкерлеринин жеке түзмөктөрүн жана үчүнчү тараптын билдирүү платформаларын колдонуусун кантип көзөмөлдөй турганы боюнча кеңири тармактык иликтөө. DOJ's учурдагы FCPA корпоративдик аткаруу саясаты "бизнес жазууларын туура эмес жок кылууга же жок кылууга" тыюу салат жана компаниялар үчүн өз убагында жана тийиштүү оңдоолор үчүн толук кредит алуу үчүн "жеке байланыштарды жана эфемердик билдирүү платформаларын колдонуу боюнча тиешелүү жетекчиликти жана контролду ишке ашырууну" талап кылат. Кээ бир ишканалар өз кызматкерлерине компаниянын ишин жүргүзүү үчүн жеке уюлдук телефондорду жана үчүнчү тараптын тиркемелерин, анын ичинде билдирүүлөр жок болуп, сакталбай турган убактылуу билдирүүлөрдү камтыган үчүнчү жактын тиркемелерин колдонууга уруксат беришет. Аргентиери мындай коммуникациялар "компаниялардын жакшы иштеген шайкештик программасына ээ болушун жана зарыл болгон учурда мындай коммуникацияларга жетүү мүмкүнчүлүгүн камсыз кылуу үчүн олуттуу кыйынчылыктарды жаратат" деди.

Саптардын ортосундагы окуу, DOJ кызматкерлердин жеке түзмөктөр жана үчүнчү тараптын билдирүү тиркемелери аркылуу байланыштарын FCPA иликтөөлөрүндө маанилүү маалымат булагы катары көрөт. Өз кезегинде, DOJ компаниялардан мындай коммуникацияларды сактоо жана чогултуу үчүн кандайдыр бир чараларды көрүшүн күтөт, бирок мындай аракеттердин так түрү жана даражасы белгисиз бойдон калууда. Демек, DOJ жаңы технологияларды эсепке алуу үчүн кошумча жетекчиликтин зарылдыгын, тармактар ​​боюнча сактоо талаптарынын бирдей эместигин жана ар кандай юрисдикциялардагы купуялуулуктун кесепеттерин изилдеп жатат. Аргентиери бул жаатта ачык-айкындуулук маанилүү экенин моюнга алды: “Биз кардарларыңызга эң жакшы кеңештерди бере алышыңыз үчүн жана алар кантип орнотуу керектиги боюнча катаал чечим кабыл алышы үчүн, бөлүм биздин күтүүлөрүбүз жана саясаттарыбыз жөнүндө так жана алдын ала айтууга тийиш экенин түшүнөбүз. артыкчылыктар жана ресурстарды кайда багыттоо керек. Бул саясат пунктуна көбүрөөк көңүл бурууну эске алуу менен, компаниялар алардын шайкештик программалары кызматкерлердин жеке түзмөктөрүн жана үчүнчү тараптын кабарлашуу тиркемелерин колдонуусун кеч боло электе камтышы керек.

Алга карай бара жатасызбы?

2023-жылы FCPAнын аткарылышы токтоп калат деп күтпөңүз. Байдендин администрациясы жана DOJ чиновниктери бул жылы кабыл алынган резолюциялардын саны аз болгонуна карабастан, мурунку администрациядан айырмаланып, FCPAны аткаруу боюнча милдеттенмелерин кайталоону улантууда. Пандемия жана мурунку администрациянын артыкчылыктары акыркы мезгилде DOJдин FCPA аткаруу аракеттерин басаңдаткан болсо да, бул, албетте, өкмөткө чет өлкөлүк укук коргоо органдары менен олуттуу куугунтуктарды жана резолюцияларды координациялоого тоскоол болгон жок, бул кызматташкан өлкөлөр үчүн олуттуу пайда алып келди. Келечектеги FCPA иштеринде DOJдин чет өлкөлүк укук коргоо органдары менен кызматташуусу көнүмүш болуп калышы мүмкүн, анткени башка өлкөлөр макулдашылган иликтөөлөрдүн жана резолюциялардын натыйжасын алууга умтулушат. Кошумчалай кетсек, DOJ чиновниктеринин FCPA бузууларын ыктыярдуу түрдө ачыкка чыгарууну жана компаниялардын өз кызматкерлеринин санариптик байланыштарын колдоо зарылдыгын баса белгилеген акыркы ачык билдирүүлөрү, DOJнын келечектеги иликтөөлөрү бул аймактарды мындан ары дагы күчөтүлгөн текшерүү менен карай турганын көрсөтүп турат. Акыркы эки жылдагы бир нече FCPA резолюцияларын Байдендин доорундагы DOJ FCPAга жетишсиз мамиле кылгандыгынын белгиси катары түшүнүү эртелик кылат. Тескерисинче, Монако мемосунун чыгарылышы жана DOJ чиновниктеринин быйылкы жылы алардын күч-аракетин баса белгилеген ачык билдирүүлөрү жаңы жылда FCPAнын аткарылышынын жогорулашына күбө болушу мүмкүн.

Көбүрөөк маалымат алуу үчүн Роберт АнеллоТөмөнкүгө киргиле: www.maglaw.com.

Майкл Д. Манзо, фирманын өнөктөшү, бул блогду даярдоого жардам берген.