Австралиянын Баалуу кагаздар жана инвестициялар боюнча комиссиясы (ASIC) Macquarie Bank Ltd менен соттошууда, ал чоң айып пул төлөшү мүмкүн.
ASIC үчүнчү жактарга каржылык кеңешчилер сыяктуу эсептерге кирүүгө мүмкүндүк берген накталай акчаны башкаруу эсептери үчүн Macquarieди айыптайт.
Росс Эндрю Хопкинс, соттолгон каржы кеңешчиси Macquarie системасын пайдалануу менен 2.9 миллион долларды чыгарып алган. Айыптоолорго ылайык, транзакциялар жыйым ыйгарым укуктарын колдонуу менен жапырт транзакция системасы аркылуу жасалган.
Алымдар системасы аркылуу транзакциялар кол менен текшерилген эмес жана алдамчылык мониторинг системасы аркылуу чыпкаланган эмес. Экс-финансылык кеңешчи жыйымдарды чогултуунун ордуна, анын жетекчилиги астындагы кардарлардын эсептеринен акча каражаттарын чыгарып салган.
Хопкинс он беш кылмыш боюнча күнөөсүн мойнуна алып, 2.9 миллион долларды уруксатсыз чыгарып салган. Macquarie банк Хопкиндин кардарларына 3.5 миллион доллар (болжол менен) компенсация төлөп берди.
ASIC айыптоолору
ASIC 2016-жылдын майынан 2020-жылдын январына чейин Macquarie жапырт транзакциялар системасын көзөмөлдөй алган жок деп ырастайт. Кошумчалай кетсек, ASIC Macquarie компаниясынын үчүнчү тараптын накталай акчаны башкаруу эсебине кирүү мүмкүнчүлүгүн чектеген жарнамалары адаштыруучу деп эсептейт.
булагы: ASIC
Сара Корт, ASIC төрагасынын орун басары: "Мырза. Хопкинс кардардын акча каражаттарын уурдоо үчүн алым ыйгарым укуктарын колдонуу менен транзакцияларды иштеп чыгуу менен Macquarie системасын кыянаттык менен колдонгон.
"Macquarie бул уруксатсыз алым транзакцияларын туура аныктап, алдын ала алган жок, алардын көбү ар бири 10,000 XNUMX доллардан ашкан. Хопкинс мырзанын жүрүм-туруму банктар өз системаларын туура көзөмөлдөбөсө жана тийиштүү процесстерди ишке ашырбаса, эмнелер туура эмес болуп кетиши мүмкүн экендигинин мисалы болуп саналат.
"ASICтин иши Хопкинс мырзанын жүрүм-турумуна багытталган эмес, тескерисинче, Маккуаринин уруксатсыз транзакцияларды көзөмөлдөө, аныктоо жана алдын алуу боюнча тийиштүү кадамдарды жасоодо бир нече жолу ката кетиргенине байланыштуу."
Macquarie өкүлү ASIC айыптоолорго жооп берди. «ASICтин соттук арызында бул маселе 13-2016-жылдар аралыгында көз карандысыз каржылык кеңешчинин 2019 кардарына байланыштуу келип чыккандыгын, алар алдамчылык боюнча күнөөсүн мойнуна алганын белгилейт.
«Көз карандысыз кеңешчинин өз кардарларына келтирген чыгымынын ордун толтурбай койгондон кийин, Маккуари 13 кардардын чыгымын толугу менен кайтарып берди. Macquarie өзүнүн кардарларынын эсептеринин коопсуздугуна өтө олуттуу мамиле кылат жана өнүгүп жаткан тышкы алдамчылык чөйрөсүнө жооп берүү үчүн жаңы контролдуктарды жана процесстерди киргизүүнү улантты.
Сот чече турган айып 3 эселенген суммага чейин (19 миллион доллардын тегерегинде) болушу мүмкүн. Дагы бир мүмкүн болгон сценарий - 500 миллион доллардан ашкан жүгүртүүнүн пайызы.
Жакында да чара көрүлдү Марк Бэббидж ASIC тарабынан.
Австралиянын Баалуу кагаздар жана инвестициялар боюнча комиссиясы (ASIC) Macquarie Bank Ltd менен соттошууда, ал чоң айып пул төлөшү мүмкүн.
ASIC үчүнчү жактарга каржылык кеңешчилер сыяктуу эсептерге кирүүгө мүмкүндүк берген накталай акчаны башкаруу эсептери үчүн Macquarieди айыптайт.
Росс Эндрю Хопкинс, соттолгон каржы кеңешчиси Macquarie системасын пайдалануу менен 2.9 миллион долларды чыгарып алган. Айыптоолорго ылайык, транзакциялар жыйым ыйгарым укуктарын колдонуу менен жапырт транзакция системасы аркылуу жасалган.
Алымдар системасы аркылуу транзакциялар кол менен текшерилген эмес жана алдамчылык мониторинг системасы аркылуу чыпкаланган эмес. Экс-финансылык кеңешчи жыйымдарды чогултуунун ордуна, анын жетекчилиги астындагы кардарлардын эсептеринен акча каражаттарын чыгарып салган.
Хопкинс он беш кылмыш боюнча күнөөсүн мойнуна алып, 2.9 миллион долларды уруксатсыз чыгарып салган. Macquarie банк Хопкиндин кардарларына 3.5 миллион доллар (болжол менен) компенсация төлөп берди.
ASIC айыптоолору
ASIC 2016-жылдын майынан 2020-жылдын январына чейин Macquarie жапырт транзакциялар системасын көзөмөлдөй алган жок деп ырастайт. Кошумчалай кетсек, ASIC Macquarie компаниясынын үчүнчү тараптын накталай акчаны башкаруу эсебине кирүү мүмкүнчүлүгүн чектеген жарнамалары адаштыруучу деп эсептейт.
булагы: ASIC
Сара Корт, ASIC төрагасынын орун басары: "Мырза. Хопкинс кардардын акча каражаттарын уурдоо үчүн алым ыйгарым укуктарын колдонуу менен транзакцияларды иштеп чыгуу менен Macquarie системасын кыянаттык менен колдонгон.
"Macquarie бул уруксатсыз алым транзакцияларын туура аныктап, алдын ала алган жок, алардын көбү ар бири 10,000 XNUMX доллардан ашкан. Хопкинс мырзанын жүрүм-туруму банктар өз системаларын туура көзөмөлдөбөсө жана тийиштүү процесстерди ишке ашырбаса, эмнелер туура эмес болуп кетиши мүмкүн экендигинин мисалы болуп саналат.
"ASICтин иши Хопкинс мырзанын жүрүм-турумуна багытталган эмес, тескерисинче, Маккуаринин уруксатсыз транзакцияларды көзөмөлдөө, аныктоо жана алдын алуу боюнча тийиштүү кадамдарды жасоодо бир нече жолу ката кетиргенине байланыштуу."
Macquarie өкүлү ASIC айыптоолорго жооп берди. «ASICтин соттук арызында бул маселе 13-2016-жылдар аралыгында көз карандысыз каржылык кеңешчинин 2019 кардарына байланыштуу келип чыккандыгын, алар алдамчылык боюнча күнөөсүн мойнуна алганын белгилейт.
«Көз карандысыз кеңешчинин өз кардарларына келтирген чыгымынын ордун толтурбай койгондон кийин, Маккуари 13 кардардын чыгымын толугу менен кайтарып берди. Macquarie өзүнүн кардарларынын эсептеринин коопсуздугуна өтө олуттуу мамиле кылат жана өнүгүп жаткан тышкы алдамчылык чөйрөсүнө жооп берүү үчүн жаңы контролдуктарды жана процесстерди киргизүүнү улантты.
Сот чече турган айып 3 эселенген суммага чейин (19 миллион доллардын тегерегинде) болушу мүмкүн. Дагы бир мүмкүн болгон сценарий - 500 миллион доллардан ашкан жүгүртүүнүн пайызы.
Жакында да чара көрүлдү Марк Бэббидж ASIC тарабынан.
Булак: https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/